監査管理 で SOX コンテンツパックを確認する

SOX コンテンツパックをインポートした後、監査管理 アプリケーション内のエンティティタイプ、エンティティ、監査エンゲージメント、監査タスク、テストテンプレート、およびテスト計画を確認および編集します。

始める前に

必要なロール：監査アドミン (sn_audit.admin)

手順

1. 移動先 すべて > 監査 > エンティティタイプ.
   [SOX プロセス] エンティティタイプが追加され、SOX エンティティの生成に使用されます。

   • 売掛金
   • 買掛金
   • コミッション
   • 株式
   • エンティティレベル
   • 財務レポート
   • 固定資産
   • 総勘定元帳
   • ヒューマンリソース (HR)
   • スコープ内のアプリケーション
   • インベントリ
   • ITGC
   • 給与
   • 購入
   • 収益認識
   • SAP
   • SDLC
   • 税
   • 出張費と経費
   • 財務省

   

2. [プロファイルフィルター] 関連リストの下に、SOX プロファイルの生成について SOX プロセステーブルをクエリーするためのフィルターが追加されます。
3. 移動先 監査 > すべてのエンゲージメント.
   [SOX 監査] エンゲージメントが [スコープ] ステータスに追加されます。次のフィールドは空に設定されます。

   • アサイン先
   • 監査ツール
   • 承認者

   

4. 移動先 監査 > すべての監査タスク.
5. 検索バーで、[名前] フィールドに「SOX」と入力します。
   注:

   SOX 関連の監査タスクの名前はすべて、SOX で始まります。
   SOX 監査タスクに次のフィールドが追加されています。

   • [タイプ] は面談またはウォークスルー
   • [アサイン先] は空
   • [アサインされた親 (エンゲージメント) (Assigned parent (engagement))] は SOX 監査

   

6. 移動先 監査 > 監査テスト > テストテンプレート.
   SOX テストテンプレートが追加され、ポリシーステートメントにアサインされます。

   

7. 移動先 監査 > 監査テスト > テスト計画.
   テストテンプレートに基づいてコントロールの SOX テスト計画が生成されています。

   

タスクの結果

SOX 監査ダッシュボードの詳細については、「SOX コンテンツパックのダッシュボードとレポート」を参照してください。