ポリシーとコンプライアンス管理 で SOX コンテンツパックを確認する
SOX コンテンツパックをインポートした後、ポリシーとコンプライアンス管理 アプリケーション内でプロファイルタイプ、プロファイル、ポリシー、ポリシーステートメント、コントロール、インジケーターテンプレート、およびインジケーターを確認および編集します。
始める前に
必要なロール：コンプライアンスアドミニストレーター (sn_compliance.admin)
手順
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移動先 .
[SOX プロセス] エンティティタイプが追加され、SOX プロファイルの生成に使用されます。
- 売掛金
- 買掛金
- コミッション
- 株式
- エンティティレベル
- 財務レポート
- 固定資産
- 総勘定元帳
- ヒューマンリソース (HR)
- スコープ内のアプリケーション
- インベントリ
- ITGC
- 給与
- 購入
- 収益認識
- SAP
- SDLC
- 税
- 出張費と経費
- 財務省
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Kingston SOX コンテンツパックを使用している場合、[エンティティフィルター] 関連リストの下に、SOX エンティティの生成について SOX プロセステーブルをクエリーするためのフィルターが追加されます。
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エンティティを開くと、下流のすべてのコントロールが表示されます。
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すべての SOX ポリシーが [ドラフト] ステータスで追加されています。
- 買掛金フローチャート
- 売掛金標準運用手順
- コミッション標準運用手順
- エンティティレベル標準運用手順
- 株式 - 株式ベースの報酬標準運用手順
- 財務レポート - 標準運用手順
- 固定資産標準運用手順
- 総勘定元帳 - フローチャート
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検索バーで、[名前] フィールドに「SOX」と入力します。
注:SOX 関連のポリシーステートメントの名前はすべて、SOX で始まります。
- すべての SOX ポリシーステートメントが作成され、SOX ポリシーにアサインされます。
- SOX コントロール証明書が作成され、ポリシーステートメントに追加されます。
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検索バーで、[名前] フィールドに「SOX」と入力します。
注:SOX 関連のコントロールの名前はすべて、SOX で始まります。
- すべての SOX コントロールはエンティティごとに作成されます。
- SOX コントロール証明書は、証明書の回答者がいないすべてのコントロールに追加されます。
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移動先 .
SOX コントロールインジケーターが追加され、インジケーターテンプレートがアサインされました。