Microsoft Excelダウンロード要求の作成

監査目的でサードパーティリスク管理を使用してデジタルレジリエンスサードパーティ登録からレコードをダウンロードするMicrosoft Excelダウンロード要求を作成します。

始める前に

必要なロール：sn_vdr_risk_asmt.vendor_assessor

このタスクについて

デジタルレジリエンスサードパーティ登録 の Excel のダウンロード/アップロード要求モジュールを使用して、レコードをMicrosoft Excel形式でエクスポートします。欧州連合監査人と規制当局は、監査、レビュー、および適切なアクションのためにこれらのレコードをダウンロードできます。

手順

1. 移動先 ワークスペース > ベンダー管理ワークスペースをクリックし、リストアイコン ( を選択して、 デジタルレジリエンスのサードパーティ登録簿に移動します。
2. Excel のダウンロード/アップロード要求 を選択し、新規 を選択して Excel のダウンロード/アップロード要求を作成します。
3. フォームで、フィールドに入力します。
   各フィールドの説明については、「Excel のダウンロード/アップロード要求フォームの新規作成」を参照してください。
4. [Save (保存)] を選択します。
   ダウンロード要求を保存した後、対応するタブに移動して、ダウンロードするレコードを選択できます。たとえば、サードパーティ情報登録のダウンロード要求の場合は [契約 ] タブに移動し、アセスメントのダウンロード要求の場合は [ アセスメント ] タブに移動します。
5. リストから必要なレコードを選択し、次のいずれかの手順を実行します。

   ステップ	説明
   Excel へのエクスポート	アセスメント、支店、契約、機能、法人、サプライチェーン、サードパーティ、またはサードパーティエンゲージメントに関連するレコードのダウンロード要求を行う場合は、[ 情報エクスポート Excel (Export to Info Excel )] を選択するだけで、これらのレコードを Microsoft Excel ファイルとしてエクスポートできます。
   情報登録簿にエクスポート	サードパーティ情報登録レコードのダウンロード要求を行う場合は、[ 情報登録へのエクスポート ] を選択して、必要な契約レコードを Microsoft Excel ファイルとしてエクスポートします。

6. Microsoft Excel ファイルの名前を追加し、[保存] を選択します。

   デジタルレジリエンスサードパーティ登録 の 21.x.x より前のリリースでは、契約をダウンロードすると、すべての契約データを含む単一のシートが作成されます。デジタルレジリエンスサードパーティ登録 のバージョン 21.x.x 以降では、契約に関するレポートを生成すると、UI がミラーリングされ、エンティティ、サードパーティ、サードパーティエンゲージメントに関する情報、Microsoft Excelシートの特定の契約情報などの詳細が提供されます。

   規制当局に直接提出できる Microsoft Excel シートが生成されます。このファイルは、規制当局が発行したテンプレートの形式に厳密に準拠しており、サードパーティエンゲージメントを報告するために必要なすべての詳細が含まれています。

   デジタルレジリエンスサードパーティ登録 のバージョン 20.x.x 以降では、ダウンロードした Microsoft Excel ファイルで選択値または参照値を確認できます。たとえば、部門を「研究開発」としてシステムに作成することができます。関数がダウンロードされると、部門の値が選択用の Microsoft Excel テンプレートのオプションとして表示されます。テンプレートには、部門、事業部門、およびその他の「はい/いいえ」の質問のドロップダウンリストが含まれています (分岐テンプレートを参照)。国、通貨などのドロップダウンが追加されます。

   アプリケーションは、ヘッダーやドロップダウンオプションなどのメタデータの翻訳も処理します。

   法人、機能などのデータをダウンロードした後、重複レコードが存在しないことを確認します。テンプレートをダウンロードするときは、サードパーティの行が重複していないことを確認してください。たとえば、1 つの DORA サードパーティと 2 つの DORA エンティティを作成し、同じエンティティを使用して同じベンダーの DORA 契約を作成すると、ダウンロードしたテンプレートにはサードパーティ行が 1 つだけ存在し、重複する行は 2 つになりません。新しい取引主体を追加し、契約レコードを再度ダウンロードすることなく、ダウンロードした契約ファイルに LEI を入力できます (ドロップダウンリストにない場合でも)。変更した契約レコードをアプリケーションにアップロードすることができます。

7. Excel のダウンロード/アップロード要求をエクスポートするには、必要な要求を選択してから [エクスポート] を選択します。

   ステップ	説明
   ファイルタイプを選択します。	エクスポート用に選択されたファイルタイプ。利用可能な選択肢は次のとおりです。 Excel CSV JSON [PDF] を選択します。
   [配送タイプ] を選択します。	エクスポート用に選択された配送タイプ。利用可能な選択肢は次のとおりです。 ダウンロード メール
   [エクスポート] を選択します。	レコードをエクスポートするアクション。