Créer une activité de tâche d’audit

Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des activités qui explorent et fournissent des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé.

Avant de commencer

Rôle requis : les rôles requis sont Gestion de l'audit sn_audit.admin et sn_audit.manager.

Les rôles suivants sont requis pour Lite Audit :

• sn_grc_advanced.lecteur_de_preuves
• sn_grc_advanced.demandeur_de_preuves
• sn_grc_advanced.réponse_preuve
• sn_grc_advanced.evidence_admin

Procédure

1. Accédez à la Tous > Audit > Engagements > Tous les engagements.
2. Ouvrez l’engagement de la tâche d’audit que vous souhaitez créer.
   Affectez des tâches d’audit à un engagement dans l’un des états suivants :

   • Valider
   • Terrain
3. Dans la liste connexe des tâches d’audit , cliquez sur Nouveau.
4. Dans l’intercepteur de tâches d’audit, cliquez sur Activité.
5. Remplissez les champs du formulaire.

   Tableau 1. Formulaire Activité

   Champ	Description
   Numéro	Numéro d’identification unique.
   État	Ouvert En cours de résolution Revue Fermé terminé Fermé incomplet Fermé ignoré
   Parent	Tâche d’audit parente.
   Affecté à	Utilisateur affecté à cette activité.
   Description brève	Brève description de l’activité.
   Description	Explication détaillée de l’activité.
   Planifier
   Date de début prévue	Date à laquelle l’activité doit commencer.
   Date de fin prévue	Date de fin prévue de l’activité.
   Durée prévue	Durée prévue de cette activité. Comme pour la durée réelle, la durée prévue affiche le temps total d’activité et prend en compte le calendrier d’activité.
   Date de début effective	Date à laquelle cette activité a commencé.
   Date de fin effective	Date à laquelle cette activité a pris fin.
   Durée réelle	Durée réelle du projet, du début à la fermeture du projet.
   Activité
   Commentaires supplémentaires	Commentaires visibles par les clients.
   Notes de travail	Commentaires consultables par le gestionnaire d’audit et le gestionnaire d’audit.
   Confidentialité
   Confidentiel	Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement. Pour plus d’informations sur l’option confidentielle, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.

6. Cliquez sur Envoyer.