Créer un test de contrôle à partir d’un engagement

  • Rversion finale: Zurich
  • Mis à jour 31 juil. 2025
  • 2 minutes de lecture

    • Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des tests de contrôle qui s’exécutent périodiquement et fournissent des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_audit.admin et sn_audit.manager

    Procédure

    1. Accédez à la Tous > Audit > Engagements > Tous les engagements.
    2. Ouvrez l’engagement de la tâche d’audit que vous souhaitez créer.
      Affectez des tâches d’audit à un engagement dans l’un des états suivants :
      • Valider
      • Terrain
      • En attente d'approbation
    3. Dans la liste connexe des tâches d’audit , cliquez sur Nouveau.
    4. Dans l’intercepteur de tâches d’audit, cliquez sur Test de contrôle.
    5. Remplissez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire de test de contrôle
      Champ Description
      Numéro Numéro d’identification unique.
      État
      • Ouvert
      • En cours de résolution
      • Revue
      • Fermé terminé
      • Fermé incomplet
      • Fermé ignoré
      Parent Tâche d’audit parente.
      Efficacité du contrôle Efficacité du contrôle.
      Affecté à Utilisateur affecté à ce test de contrôle.
      Problème Problème associé à ce test de contrôle.
      Plan de tests Plan de tests associé à ce test de contrôle.
      Description brève Brève description du test de contrôle.
      Planifier
      Date de début prévue Date prévue à laquelle le test de contrôle doit commencer.
      Date de fin prévue Date à laquelle le test de contrôle doit se terminer.
      Durée prévue Durée prévue de ce test de contrôle. Comme pour la durée réelle, la durée prévue affiche le temps total d’activité et prend en compte le calendrier des tests de contrôle.
      Date de début effective Date à laquelle ce test de contrôle a commencé.
      Date de fin effective Date à laquelle ce test de contrôle a pris fin.
      Durée réelle Durée de l’essai de contrôle, du début de l’essai de contrôle à la fermeture de l’essai de contrôle.
      Test de la conception
      Efficacité de la conception
      • Efficace
      • Inefficace
      Attentes de conception Exigence de base à laquelle doit répondre un contrôle pour qu’il soit efficace. Cela permet de vérifier si le contrôle a été conçu correctement pour atteindre l’objectif du contrôle.
      Procédures d'évaluation de la conception Procédure ou étapes à suivre pour déterminer si la conception du contrôle est efficace pour atteindre l’objectif du contrôle ou non. Ceci est basé sur les attentes de conception.
      Résultats de la conception Résultats des tests de la conception du contrôle basés sur la procédure d’évaluation de la conception.
      Test de l’opération
      Efficacité opérationnelle
      • Efficace
      • Inefficace
      Attentes de l'opération Attentes qui doivent être satisfaites pour s’assurer que le contrôle fonctionne efficacement pour atteindre l’objectif de contrôle.
      Procédures d'évaluation de l'opération Étapes détaillées, pour réaliser les attentes opérationnelles, qui doivent être effectuées pour conclure que le contrôle fonctionne avec succès.
      Résultats de l'opération Résultats du test du fonctionnement du contrôle basé sur la procédure d’évaluation de l’opération.
      Journal d'activité
      Notes de travail Commentaires consultables par le gestionnaire d’audit.
      Commentaires supplémentaires Commentaires visibles par les clients.
      Confidentialité
      Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement.

      Pour plus d’informations sur l’option confidentielle, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
    6. Cliquez sur Envoyer.