Audit-Manager erstellen Interaktionen, um Audit-Informationen zu verwalten und Entitäten, Steuerungen und Kontrolltests zu erfassen, die für das Audit relevant sind.

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: sn_audit.admin oder sn_audit.manager

Hinweis: Weitere Informationen zu Interaktionen finden Sie unter Verwalten Sie Interaktionen.

Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

Weitere Informationen zum Definieren einer Kontrolle und eines Kontrollziels finden Sie unter:

Prozedur

  1. Navigieren zu Alle > Audit > Interaktionen > Neu erstellenan.
  2. Füllen Sie im Formular die Felder aus.
    Tabelle : 1. Interaktionsformular
    Feld Beschreibung
    Anzahl Eine eindeutige Identifikationsnummer.
    Status
    • Umfang
    • Validieren und planen
    • Feldarbeit
    • Auf Genehmigung warten
    • Nachverfolgung
    • Geschlossen
    Name Name der Interaktion.
    Typ Typ der Interaktion. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
    • Keine
    • Interner Audit
    • Externer Audit
    • SOX-Audit
    • IT-Audit
    • Finanzaudit
    • Compliance-Audit
    • Zertifizierungsaudit
    • Aufsichtsaudit
    • Operatives Audit
    • Kontinuierliches Audit
    • Lieferantenaudit
    • Kundenaudit
    • Store-Audit
    • Qualitätsaudit
    • Projektaudit
    Fertigstellungsgrad Zahl, die den Prozentsatz der abgeschlossenen Interaktion darstellt.
    Zugewiesen an Anwender, der der Interaktion zugewiesen ist.
    Auditoren Auditoren wurden der Interaktion zugewiesen.
    Verantwortliche Vertragsgenehmigung Genehmiger, die der Interaktion zugewiesen sind.
    Beschreibung Allgemeine Beschreibung der Interaktion.
    Ziele Angegebene Ziele der Interaktion.
    Zeitplan
    Geplanter Beginn der Interaktion Geschätztes Startdatum der Interaktion.
    Beginn der Interaktion Auswahl, um das Startdatum der Interaktion automatisch zu bestimmen. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
    • Umfang
    • Validieren
    • Feldarbeit
    Interaktion beginnt tatsächlich Tatsächliches Datum, an dem die Interaktion beginnt.
    Geplantes Ende der Interaktion Geschätztes Enddatum der Interaktion.
    Ende der Interaktion Auswahl, um das Startdatum der Interaktion automatisch zu bestimmen. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
    • Nachverfolgung
    • Geschlossen
    Tatsächliches Ende der Interaktion Das tatsächliche Datum, an dem die Interaktion endet.
    Geplanter Beginn der Feldarbeit Geschätztes Startdatum der Feldarbeit.
    Geplantes Ende der Feldarbeit Geplantes Enddatum, das ursprünglich in der Interaktion festgelegt wurde.
    Hinweis: Dieses Feld legt den Wert standardmäßig auf einen Tag plus das geplante Startdatum für die Feldarbeit fest.
    Geplante Dauer der Feldarbeit Anzahl der für die Feldarbeit geplanten Tage und Stunden. Die Dauer und das geplante Startdatum der Feldarbeit werden zur Berechnung des geplanten Enddatums verwendet. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld mit der längsten geplanten Dauer aus den Audit-Aufgaben ausgefüllt.
    Tatsächlicher Start der Feldarbeit Tatsächliches Startdatum der Feldarbeit. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld mit dem frühesten tatsächlichen Startdatum aus den Audit-Aufgaben ausgefüllt.
    Tatsächliches Ende der Feldarbeit Tatsächliches Enddatum der Feldarbeit. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld mit dem letzten tatsächlichen Enddatum aus den Audit-Aufgaben ausgefüllt.
    Tatsächliche Dauer der Feldarbeit Dauer des Start- und Enddatums der Feldarbeit.
    Ergebnisse
    Ergebnis
    • Befriedigend
    • Zureichend
    • Unzureichend
    Meinung Begründung für das ausgewählte Ergebnis.
    Bericht
    Knowledge Base Zu verwendende Knowledge Base.
    Berichtsvorlage Vorlage, die zum Generieren des Knowledge Base-artikels verwendet werden soll, der die Interaktionsergebnisse meldet.
    KB-Artikel Kürzlich generierter Knowledge Base-artikel mit den Interaktionsergebnissen
    Aktivität
    Zusätzliche Anmerkungen Für Kunden sichtbare Kommentare.
    Arbeitsnotizen Kommentare, die vom Audit-Manager des Administrators angezeigt werden können.
    Vertraulichkeit
    Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen Anwender oder Anwendergruppen können auf den Datensatz zugreifen.

    Weitere Informationen zur Option „vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze .
  3. Wählen Sie Absenden.