[詳細] タブでは、サードパーティのデューデリジェンス要求情報を表示および調整できます。アクティビティストリームで、外部向けコメントやプライベート作業メモを記録したり、ファイルを添付したり、要求の更新を追跡したりすることもできます。

デュー デリジェンス要求 [詳細] タブには、次のセクションの情報が表示されます。

サードパーティのデューデリジェンス要求

表 : 1. サードパーティのデューデリジェンス要求
フィールド 説明
番号

デューデリジェンス要求ごとに、テキスト「DDR」で始まる一意の ID 番号がシステムによって自動的に割り当てられます。
状況 デューデリジェンスプロセスの現在の状態: IRQ、外部デュー デリジェンス、承認、契約リスク、または終了。
要求タイプ
  • 新しいエンゲージメントのオンボーディング。 既存のサードパーティとの新しいエンゲージメントのためのオンボーディングプロセスを開始します。
  • 既存エンゲージメントの再評価。 条件が変化したときに既存のエンゲージメントを再評価します。たとえば、不利なニュースを聞いたり、サードパーティの供給ラインに変更があった場合などです。追加のデューデリジェンスを実施して、リスクを再評価する必要があるかもしれません。
  • 契約更新の既存のエンゲージメントの再評価。 組織が現在のサードパーティとの契約やエンゲージメントを更新する前に、デューデリジェンスを実施してリスクを再評価します。
  • エンゲージメントのオフボーディング (デューデリジェンスあり)。 デューデリジェンスを実施して、エンゲージメントを伴う退職 (関係終了) が最適なアクションであるかどうかを判断します。たとえば、サードパーティやエンゲージメントの現在のパフォーマンスが期待に満たないとしても、それを変更するのはリスクが高すぎる可能性があります。
  • エンゲージメントのオフボーディング (デューデリジェンスなし)。 エンゲージメントが終了した場合、または他の理由で別のサードパーティに切り替えたい場合は、エンゲージメントを完全に終了するように要求します。この場合、通常は追加のデューデリジェンスを実施する必要はありません。ただし、このプロセスには、エンゲージメントによって提供されるサービスが継続されないことを確認するための通常の固有のリスクに関するアンケート (IRQ) プロセスが含まれます。
優先度 要求の優先度。
  • 1 - 重大
  • 2 - 高
  • 3 - 中
  • 4 - 低
  • 5 - 計画中
サードパーティ 要求が関連付けられているサードパーティ。
年間消費量 サードパーティ組織で 1 年間に費やされた金額。
エンゲージメント

要求が関連付けられているエンゲージメント。

注: 要求者によってデューデリジェンス要求が送信された後、TPR マネージャーまたはデューデリジェンス要求の所有者は、虫眼鏡アイコン を選択して、既存のエンゲージメントでこのフィールドを更新できます。これにより、既存のエンゲージメントのオンボーディングを回避できます。
契約リスクプロセスをスキップ 契約リスクプロセスをスキップするオプション。
チェックボックスをオンにすると、[契約交渉] ステータスがバイパスされます。[契約開始日] フィールドと [契約有効期限] フィールドは、[エンゲージメント開始日] と [エンゲージメントの有効期限] に置き換えられます。「契約リスクプロセス」を参照してください。
注: サードパーティリスク (TPR) マネージャーが要求を承認すると、要求は契約交渉担当者に送信されず、要求はクローズされます。
要求者 要求の作成者。
オープン 要求がオープンされた日付。
契約開始日、有効期限 エンゲージメントとのやり取りの開始および終了の希望日。
エンゲージメント開始日、エンゲージメント有効期限 エンゲージメントとのやり取りの開始および終了の希望日。
IRQ 査定人 IRQ に応答する組織のユーザー。「IRQ プロセス管理」を参照してください。
契約交渉者 契約の準備、交渉、承認を行う組織のユーザー。
アサイン先グループ

要求の作業が可能な、認定済みの個人のグループ。

新しい要求の場合、[アサイン先グループ] は [デューデリジェンス要求アサイン者] に設定されます。 アサイン先グループで指定された [グループ] 内のすべてのユーザーにメール通知が送信されます。このメッセージは、要求が受信され、[新規]状況であることを示しています。このメッセージには、要求の詳細ページへのリンクも含まれています。

デューデリジェンス要求フォームで、次の操作を行います。

  • グループのすべてのメンバーは、[自分にアサイン] を選択するか、[所有者] フィールドをグループの他のメンバーに設定できます。
  • TPR マネージャーまたは TPR 査定人は、[アサイン先グループ] フィールドをクリアするか、[所有者] 選択リストで別の TPR 査定人から選択する値を変更できます。
アサイン先

デューデリジェンス要求にアサインされた個人。

所有者は、サードパーティによってアセスメントが適時に完了していることを確認し、回答をレビューし、問題を作成して解決する責任があります。アセスメントを完了まで進めるために、アセスメントが特定のマイルストーンに到達するとオーナーに通知されます。所有者には、TPR マネージャーまたは TPR 査定人ロールが必要です。
簡単な説明、説明 他のユーザーが作成者の意図と要件を理解するのに役立つ要求の説明。

サードパーティ基本情報

表 : 2. サードパーティ基本情報
フィールド 説明
サードパーティ名 要求が関連付けられているサードパーティの名前。
DUNS 番号 単一のビジネスエンティティの一意の数値識別子。DUNS 番号は、ビジネスには法的に義務付けられていません。
注: サードパーティのデューデリジェンス要求 [sn_tprm_dd_request] テーブルには、2 つの DUN 番号列があります。vdr_duns_number はサードパーティの DUN 番号を示し、eng_duns_number はエンゲージメント DUN 番号を示します。
番地、市区町村、都道府県、郵便番号、国、電話番号、ファックス サードパーティ組織の標準の連絡先情報。
Web サイト サードパーティの URL。
タイプ サードパーティのタイプ
業界 サードパーティが関与する業界。
名、姓、役職、メールアドレス、電話番号 サードパーティ連絡先の標準連絡先情報。

エンゲージメント基本情報

表 : 3. エンゲージメント基本情報
フィールド 説明
エンゲージメント名 要求が関連付けられているエンゲージメントの名前。
タイプ このエンゲージメントの製品またはサービスのタイプ。
法人住所を使用 サードパーティと同じ法人住所を使用するオプション。

チェックボックスをオンにすると、関連フィールドにサードパーティ組織の連絡先情報が自動入力されます。
番地、市区町村、都道府県、郵便番号、国、電話番号、ファックス エンゲージメント組織の標準的な連絡先情報。
同じ連絡先を使用 サードパーティと同じ連絡先情報を使用するオプション。

チェックボックスをオンにすると、関連するフィールドにサードパーティの連絡先情報が自動的に入力されます。
名、姓、役職、メールアドレス、電話番号 アンケートに回答するエンゲージメント連絡先の標準連絡先情報。

リスク評価

フィールドは、要求の IRQ プロセスの現在のステージによって自動入力されます。

フィールド 説明
固有のアセスメント評価 IRQ プロセスによって決定される評価。
リスクインテリジェンス評価 リスクインテリジェンスサービスプロバイダーからのデータによって決定される評価。
サードパーティアセスメント評価 外部アセスメントプロセス中の応答によって決定される評価。
エンゲージメント評価 エンゲージメントに対して決定された評価。

進行状況のサマリー

デューデリジェンスプロセスのステータス。フィールドは、デューディリジェンス要求の各アセスメントの現在のステージに応じて自動入力されます。
  • 固有リスクアセスメント
  • サードパーティのリスクアセスメント
  • エンゲージメントリスクアセスメント

作成、アクティビティ、添付ファイル

[詳細] タブの [作成] セクションでは、レコードに永続的にテキストを追加できます。[アクティビティ] セクションは、問題とタスクに対するアクション、TP 連絡先への送信、およびユーザーがレコードに追加する作業メモとコメントで更新されます。必要に応じて、次のフィールドにテキストを追加します。
  • [作業メモ (プライベート)]：サードパーティリスクアセスメントに関する情報。作業メモは、プロセスにアサインされた内部ユーザーのみに表示されます。
  • コメント：サードパーティリスクアセスメントに関するコメントは、内部ユーザーとサードパーティの連絡先の両方に表示されます。