Microsoft Excel のアップロードおよびダウンロード要求を作成する

監査目的でレコードをデジタルレジリエンスサードパーティ登録にアップロードおよびダウンロードするためのMicrosoft Excelアップロードおよびダウンロード要求を作成します。

始める前に

必要なロール：sn_oper_res.admin

このタスクについて

デジタルレジリエンスサードパーティ登録の Excel ダウンロード/アップロード要求モジュールを使用して、レコードを Microsoft Excel 形式でエクスポートおよびインポートします。欧州連合監査人および規制機関は、監査およびレビューの目的でこれらのレコードをダウンロードし、適切な措置を講じることができます。

より複雑な操作を処理する前にプロセスに慣れるには、次の手順に従います。

• UI でのレコードの作成:ユーザーインターフェイスでタイプごとに新しいレコードを作成します。これは、必須フィールドとその必須形式を理解するのに役立ちます。
• データのダウンロード:次に、データをダウンロードして、各 Microsoft Excel 列の値を明確に理解します。
• 変更を加えたデータのアップロード:最後に、列に簡単な変更を加えてデータをアップロードし直し、プロセスが期待どおりに機能することを確認します。

手順

1. 移動先 ワークスペース > オペレーショナルレジリエンスワークスペース > デジタルレジリエンスのサードパーティ登録簿 > Excel のダウンロード/アップロード要求.
2. [新規] を選択します。
   [Excel のダウンロード/アップロード要求の新規作成 (Create New Excel download/upload request)] フォームが表示されます。
3. フォームで、フィールドに入力します。
   各フィールドの説明については、「[Excel のダウンロード/アップロード要求の新規作成 (Create New Excel download/upload request)] フォーム」を参照してください。
4. アップロード要求の場合は、[ファイルを選択] フィールドの [ファイルの添付] オプションを選択します。
5. アセスメントなどの選択したタイプのレコードをアップロードするためのテンプレートをダウンロードするには、[ テンプレートをダウンロード] を選択し、モーダルの [ 名前を付けて保存 ] フィールドでファイルを選択して 、[保存] を選択します。
6. 選択したファイルをアップロードするには、[ アップロード] を選択します。
7. [保存] をクリックします。
   ダウンロード要求を保存した後、対応するタブに移動して、ダウンロードするレコードを選択できます。たとえば、サードパーティ情報登録簿のダウンロード要求の場合は [契約] タブに、アセスメントのダウンロード要求の場合は [アセスメント] タブに移動します。
8. リストから必要なレコードを選択し、次のいずれかのステップを実行します。

   ステップ	説明
   Excel へのエクスポート	アセスメント、支店、契約、機能、法人、サプライチェーン、サードパーティ、またはサードパーティエンゲージメントに関連するレコードのダウンロード要求を行う場合は、[ 情報 Excel へのエクスポート ] を選択するだけで、それらのレコードを Microsoft Excel ファイルとしてエクスポートできます。
   情報登録簿へのエクスポート	サードパーティ情報登録簿レコードのダウンロード要求を行う場合は、[情報登録簿にエクスポート (Export to Info Register)] を選択して、必要な契約レコードを Microsoft Excel ファイルとしてエクスポートします。

9. Microsoft Excel ファイルに付ける名前を追加し、[保存] を選択します。

   これにより、規制当局に直接提出できる Microsoft Excel シートが生成されます。このファイルは、規制当局が発行したテンプレートの形式に厳密に準拠しており、サードパーティエンゲージメントのレポートに必要なすべての詳細が含まれています。

   デジタルレジリエンスサードパーティ登録 のバージョン 20.x.x 以降では、ダウンロードしたMicrosoft Excelファイルに選択値または参照値が表示されます。たとえば、部門をシステムに「研究開発」として作成できます。機能がダウンロードされると、部門の値が選択用の Microsoft Excel テンプレートのオプションとして表示されます。テンプレートには、部門、事業部門、およびその他の「はい/いいえ」の質問のドロップダウンリストが含まれています (支店テンプレートを参照)。国、通貨などのドロップダウンが追加されています。

   アプリケーションは、ヘッダーやドロップダウンオプションなどのメタデータの翻訳も処理します。

   法人、機能などのデータをダウンロードした後、重複レコードが存在しないことを確認します。テンプレートをダウンロードするときは、サードパーティの行が重複していないことを確認してください。たとえば、1 つの DORA サードパーティと 2 つの DORA エンティティを作成し、同じエンティティを使用して同じベンダーの DORA 契約を作成すると、ダウンロードしたテンプレートにはサードパーティの行が 1 つだけになり、重複する行が 2 つになりません。契約レコードを再度ダウンロードすることなく、ダウンロードした契約ファイルに新しい取引主体を追加し、その LEI を (ドロップダウンリストになくても) 入力できます。変更した契約レコードをアプリケーションにアップロードし直すことができます。

10. Excel のダウンロード/アップロード要求をエクスポートするには、必要な要求を選択してから [エクスポート] を選択します。

    ステップ	説明
    [ファイルタイプ] を選択します。	エクスポートに使用するファイルタイプを選択します。選択肢は次のとおりです。 Excel CSV JSON PDF
    [デリバリタイプ] を選択します。	エクスポートに使用するデリバリタイプを選択します。選択肢は次のとおりです。 ダウンロード メール
    [エクスポート] を選択します。	レコードをエクスポートするアクション。

• [Excel のダウンロード/アップロード要求の新規作成 (Create New Excel download/upload request)] フォーム
  [Excel の新規ダウンロード/アップロード要求を作成 (Create New Excel download/upload request)] フォームで、フィールドに入力します。