デューデリジェンス要求プロセス管理
[詳細] タブでは、サードパーティのデューデリジェンス要求情報を表示および調整できます。アクティビティストリームで、外部向けコメントやプライベート作業メモを記録したり、ファイルを添付したり、要求の更新を追跡したりすることもできます。
デュー デリジェンス要求 [詳細] タブには、次のセクションの情報が表示されます。
サードパーティのデューデリジェンス要求
| フィールド | 説明 |
|---|---|
| 番号 | デューデリジェンス要求ごとに、テキスト「DDR」で始まる一意の ID 番号がシステムによって自動的に割り当てられます。 |
| 状況 | デューデリジェンスプロセスの現在の状態: IRQ、外部デュー デリジェンス、承認、契約リスク、または終了。 |
| 要求タイプ |
|
| 優先度 | 要求の優先度。
|
| サードパーティ | 要求が関連付けられているサードパーティ。 |
| 年間消費量 | サードパーティ組織で 1 年間に費やされた金額。 |
| エンゲージメント |
要求が関連付けられているエンゲージメント。 注:
要求者によってデューデリジェンス要求が送信された後、TPR マネージャーまたはデューデリジェンス要求の所有者は、 |
| 契約リスクプロセスをスキップ | 契約リスクプロセスをスキップするオプション。 チェックボックスをオンにすると、 [契約交渉] ステータスがバイパスされます。[契約開始日] フィールドと [契約有効期限] フィールドは、[エンゲージメント開始日] と [エンゲージメントの有効期限] に置き換えられます。「契約リスクプロセス」を参照してください。 注: サードパーティリスク (TPR) マネージャーが要求を承認すると、要求は契約交渉担当者に送信されず、要求はクローズされます。 |
| 要求者 | 要求の作成者。 |
| オープン | 要求がオープンされた日付。 |
| 契約開始日、有効期限 | エンゲージメントとのやり取りの開始および終了の希望日。 |
| エンゲージメント開始日、エンゲージメント有効期限 | エンゲージメントとのやり取りの開始および終了の希望日。 |
| IRQ 査定人 | IRQ に応答する組織のユーザー。「IRQ プロセス管理」を参照してください。 |
| 契約交渉者 | 契約の準備、交渉、承認を行う組織のユーザー。 |
| アサイン先グループ | 要求の作業が可能な、適格な個人のグループ。 新しい要求の場合、[アサイン先グループ] は [デューデリジェンス要求アサイン者] に設定されます。 アサイン先グループで指定された [グループ] 内のすべてのユーザーにメール通知が送信されます。このメッセージは、要求が受信され、[新規]状況であることを示しています。このメッセージには、要求の詳細ページへのリンクも含まれています。 デューデリジェンス要求フォームで、次の操作を行います。
|
| 所有者 | 所有者は、サードパーティによってアセスメントが適時に完了していることを確認し、回答をレビューし、問題を作成して解決する責任があります。アセスメントを完了まで進めるために、アセスメントが特定のマイルストーンに到達するとオーナーに通知されます。所有者には、TPR マネージャーまたは TPR 査定人ロールが必要です。 |
| 簡単な説明、説明 | 他のユーザーが作成者の意図と要件を理解するのに役立つ要求の説明。 |
サードパーティ基本情報
| フィールド | 説明 |
|---|---|
| サードパーティ名 | 要求が関連付けられているサードパーティの名前。 |
| DUNS 番号 | 単一のビジネスエンティティの一意の数値識別子。DUNS 番号は、ビジネスには法的に義務付けられていません。 |
| 番地、市区町村、都道府県、郵便番号、国、電話番号、ファックス | サードパーティ組織の標準の連絡先情報。 |
| Web サイト | サードパーティの URL。 |
| タイプ | サードパーティのタイプ |
| 業界 | サードパーティが関与する業界。 |
| 名、姓、役職、メールアドレス、電話番号 | サードパーティ連絡先の標準連絡先情報。 |
エンゲージメント基本情報
| フィールド | 説明 |
|---|---|
| エンゲージメント名 | 要求が関連付けられているエンゲージメントの名前。 |
| タイプ | このエンゲージメントの製品またはサービスのタイプ。 |
| 法人住所を使用 | サードパーティと同じ法人住所を使用するオプション。 チェックボックスをオンにすると、関連フィールドにサードパーティ組織の連絡先情報が自動入力されます。 |
| 番地、市区町村、都道府県、郵便番号、国、電話番号、ファックス | エンゲージメント組織の標準的な連絡先情報。 |
| 同じ連絡先を使用 | サードパーティと同じ連絡先情報を使用するオプション。 チェックボックスをオンにすると、関連するフィールドにサードパーティの連絡先情報が自動的に入力されます。 |
| 名、姓、役職、メールアドレス、電話番号 | アンケートに回答するエンゲージメント連絡先の標準連絡先情報。 |
リスク評価
フィールドは、要求の IRQ プロセスの現在のステージによって自動入力されます。
| フィールド | 説明 |
|---|---|
| 固有のアセスメント評価 | IRQ プロセスによって決定される評価。 |
| リスクインテリジェンス評価 | リスクインテリジェンスサービスプロバイダーからのデータによって決定される評価。 |
| サードパーティアセスメント評価 | 外部アセスメントプロセス中の応答によって決定される評価。 |
| エンゲージメント評価 | エンゲージメントに対して決定された評価。 |
進行状況のサマリー
デューデリジェンスプロセスのステータス。フィールドは、デューディリジェンス要求の各アセスメントの現在のステージに応じて自動入力されます。
- 固有リスクアセスメント
- サードパーティのリスクアセスメント
- エンゲージメントリスクアセスメント
作成、アクティビティ、添付ファイル
[詳細] タブの [作成] セクションでは、レコードに永続的にテキストを追加できます。[アクティビティ] セクションは、問題とタスクに対するアクション、TP 連絡先への送信、およびユーザーがレコードに追加する作業メモとコメントで更新されます。必要に応じて、次のフィールドにテキストを追加します。
- [作業メモ (プライベート)]：サードパーティリスクアセスメントに関する情報。作業メモは、プロセスにアサインされた内部ユーザーのみに表示されます。
- コメント：サードパーティリスクアセスメントに関するコメントは、内部ユーザーとサードパーティの連絡先の両方に表示されます。