Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des entretiens avec les propriétaires de contrôle pour discuter et fournir des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé.

Avant de commencer

Rôle requis : sn_audit.admin et sn_audit.manager

Procédure

  1. Accédez à la Tous > Audit > Engagements > Tous les engagements.
  2. Ouvrez l’engagement de la tâche d’audit que vous souhaitez créer.
    Affectez des tâches d’audit à un engagement dans l’un des états suivants :
    • Valider
    • Terrain
    • En attente d'approbation
  3. Dans la liste connexe des tâches d’audit , cliquez sur Nouveau.
  4. Dans l’intercepteur de tâches d’audit, cliquez sur Entretien.
  5. Remplissez les champs du formulaire.
    Tableau 1. Formulaire d’entretien
    Champ Description
    Numéro Numéro d’identification unique.
    État
    • Ouvert
    • En cours de résolution
    • Revue
    • Fermé terminé
    • Fermé incomplet
    • Fermé ignoré
    Parent Tâche d’audit parente.
    Affecté à Utilisateur affecté à cet entretien.
    Description brève Brève description de l’entretien.
    Description Explication détaillée de l’entretien.
    Planifier
    Date de début prévue Date prévue pour le début de l’entretien.
    Date de fin prévue Date à laquelle l’entretien doit se terminer.
    Durée prévue Durée prévue de cet entretien. Comme pour la durée réelle, la durée prévue indique le temps total d’activité et prend en compte le calendrier de l’entretien.
    Date de début effective Date à laquelle cette interview a commencé.
    Date de fin effective Date à laquelle cet entretien a pris fin.
    Durée réelle Durée de l’entretien du début à la fin de l’entretien.
    Affectation
    Contact principal Utilisateur à contacter pour cette interview.
    Autres contacts Autres utilisateurs à contacter pour cette interview, si le contact principal n’est pas disponible.
    Notes Remarques supplémentaires sur les contacts d’entretien.
    Activité
    Commentaires supplémentaires Commentaires visibles par les clients.
    Notes de travail Commentaires consultables par l’administrateur d’audit et le gestionnaire d’audit.
    Confidentialité
    Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement.

    Pour plus d’informations sur l’option confidentielle, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
  6. Cliquez sur Envoyer.