Les gestionnaires d’audit créent des engagements pour gérer les informations d’audit et collecter les entités, les contrôles et les tests de contrôle pertinents pour l’audit.

Avant de commencer

Rôle requis : sn_audit.admin ou sn_audit.manager

Remarque : Pour en savoir plus sur les engagements, reportez-vous à Gérer les engagements.

Pourquoi et quand exécuter cette tâche

Pour en savoir plus sur la définition d’un contrôle et d’un objectif de contrôle, consultez :

Procédure

  1. Accédez à la Tous > Audit > Engagements > Créer.
  2. Remplissez les champs du formulaire.
    Tableau 1. Formulaire d’engagement
    Champ Description
    Numéro Un numéro d’identification unique.
    État
    • Champ d'application
    • Valider et planifier
    • Terrain
    • En attente d'approbation
    • Suivi
    • Fermé
    Nom Nom de l'engagement.
    Type Type d’engagement. Les choix possibles sont les suivants :
    • Aucun
    • Audit interne
    • Audit externe
    • Audit SOX
    • Audit informatique
    • Audit financier
    • Audit de conformité
    • Audit de certification
    • Audit règlementaire
    • Audit opérationnel
    • Audit continu
    • Audit du fournisseur
    • Audit du client
    • Audit du magasin
    • Audit de la qualité
    • Audit du projet
    Terminé (%) Nombre qui représente le pourcentage de l’engagement terminé.
    Affecté à Utilisateur affecté à l’engagement.
    Auditeurs Des auditeurs ont été affectés à l’engagement.
    Approbateurs Approbateurs affectés à l’engagement.
    Description Description générale de l’engagement.
    Objectifs Objectifs déclarés de l’engagement.
    Planifier
    Début de l'engagement prévu Date de début estimée de l'engagement.
    Début de l'engagement Choix pour déterminer automatiquement la date de début de l’engagement. Les choix possibles sont les suivants :
    • Champ d'application
    • Validation
    • Terrain
    L’engagement commence réellement Date réelle de début de l’engagement.
    Fin de l'engagement prévue Date de fin estimée de l’engagement.
    Fin de l'engagement Choix pour déterminer automatiquement la date de début de l’engagement. Les choix possibles sont les suivants :
    • Suivi
    • Fermé
    Fin réelle de l'engagement Date réelle de fin de l’engagement.
    Début de travail de terrain prévu Date de début estimée du travail sur le terrain.
    Fin planifiée du travail sur le terrain Date de fin prévue initialement définie dans l’engagement.
    Remarque : Ce champ définit la valeur comme un jour plus la date de début planifiée du travail sur le terrain par défaut.
    Durée prévue du travail sur le terrain Nombre de jours et d’heures planifiés pour le travail sur le terrain. La durée et la date de début prévue du travail sur le terrain sont utilisées pour calculer la date de fin prévue. Si les tâches d’audit sont définies, ce champ est rempli avec la plus longue durée prévue des tâches d’audit.
    Début de travail de terrain effectif Date de début réelle du travail sur le terrain. Si les tâches d’audit sont définies, ce champ est rempli avec la date de début effective la plus proche des tâches d’audit.
    Fin de travail de terrain effective Date de fin réelle du travail sur le terrain. Si les tâches d’audit sont définies, ce champ est rempli avec la dernière date de fin réelle des tâches d’audit.
    Durée réelle du travail sur le terrain Durée du travail sur le terrain, date de début et date de fin.
    Résultats
    Résultat
    • Satisfaisant
    • Adéquat
    • Inadéquat
    Avis Justification du résultat sélectionné.
    Rapport
    Base de connaissances Base de connaissances à utiliser.
    Modèle de rapport Modèle à utiliser pour générer l’article de la base de connaissances rapportant les résultats de l’engagement.
    Article de la base de connaissances Article de la base de connaissances récemment généré contenant les résultats de l’engagement
    Activité
    Commentaires supplémentaires Commentaires visibles par les clients.
    Notes de travail Commentaires visibles par le gestionnaire d’audit administrateur.
    Confidentialité
    Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs affectés ou les groupes d’utilisateurs peuvent accéder à l’enregistrement.

    Pour en savoir plus sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
  3. Sélectionnez Soumettre.