Erfüllen Sie Nachweisanforderungen über die geführte Asset Response-Experience

  • Freigeben Version: Zurich
  • Aktualisiert 31. Juli 2025
  • 6 Minuten Lesedauer

    • Verwenden Sie die geführte Experience für Asset Response, um Nachweisanforderungen für Interaktionen mit regulatorischen Finanzaudits zu erfüllen und zu beantworten.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_Audit_response.Asset_Governance

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Die geführte Experience für Asset Response führt Sie durch den gesamten Prozess der Erfüllung einer Nachweisanforderung, von der Annahme der Anforderung bis zur Übermittlung einer endgültigen Antwort auf die Anforderung. Jeder Satz von Aufgaben in diesem Prozess wird durch einen Schritt in der geführten Experience dargestellt. Sie müssen alle Aufgaben innerhalb eines Schritts abschließen, bevor Sie mit dem nächsten Schritt fortfahren können. Sie können Ihren Fortschritt auch jederzeit im Prozess speichern und zu einem späteren Zeitpunkt zur geführten Experience zurückkehren.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Arbeitsbereiche > Arbeitsbereich für Asset-Governancean.
    2. Wählen Sie in der zugehörigen Liste Asset-Nachweisaufgaben in der Asset-Governance-Übersicht die Aufgabe aus, die der Nachweisanforderung zugeordnet ist, die Sie erfüllen möchten.
      Die geführte Experience für Asset Response wird geöffnet.
    3. Überprüfen Sie im Schritt Audit-Umfang der geführten Experience die Details der Nachweisanforderung, und wählen Sie dann aus Akzeptieren .
      Hinweis:
      Sie können jederzeit im Schritt Audit-Umfang Kommentare veröffentlichen und Ihren Aktivitätenstrom im kontextbezogenen Seitenbereich anzeigen.
    4. Erstellen Sie Nachweisdatensätze für die unterstützenden Informationen oder Daten, die Sie für die Nachweisanforderung erfassen und übermitteln möchten.
      1. Wählen Sie im Seitenbereich der geführten Experience die Option aus Asset-Nachweis .
      2. Wählen Sie in der zugehörigen Liste Asset-Nachweis die Option aus Neu .
      3. Füllen Sie im Formular die Felder aus.
        Tabelle : 1. Formular „Neues Asset-Nachweis erstellen“
        Feld Beschreibung
        Status Status der Nachweissammlung.
        Nachweistyp Typ des Nachweises, den Sie erfassen und übermitteln möchten. Wählen Sie eine der folgenden Optionen aus:
        • Anhang : Dokument, das unterstützende Informationen oder Daten enthält.
          Wichtig:
          Wenn Sie diese Option auswählen, müssen Sie verwenden Anhang Option im kontextbezogenen Seitenbereich des Formulars „Neuen Asset-Nachweis erstellen“, um das Dokument anzuhängen.
        • Datenvisualisierung : Interner Bericht, der unterstützende Informationen oder Daten enthält.
        • Bericht : Interner Bericht, der unterstützende Informationen oder Daten enthält.
        • URL : URL für die Website oder den freigegebenen Online-Ordner, die unterstützende Informationen oder Daten enthält.
        Zuweisungsgruppe Anwendergruppe, die zum Sammeln der Nachweise zugewiesen ist.
        Zugewiesen an Anwender, der dem Sammeln der Nachweise zugewiesen ist.
        Kurzbeschreibung Kurze Beschreibung des Nachweises, den Sie sammeln und übermitteln möchten.
        Beschreibung Detaillierte Beschreibung der Nachweise, die Sie sammeln und übermitteln möchten.
        Bericht Bericht, der die unterstützenden Informationen oder Daten enthält, die Sie erfassen und übermitteln möchten. Wenn Sie diese Option verwenden, muss der Anwender, der diesem Nachweisdatensatz zugewiesen ist, den ausgewählten Bericht ausführen, um diese Informationen oder Daten zu erfassen.
        Hinweis:
        Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Sie festlegen Nachweistyp Feld bis Bericht .
        Datenvisualisierung Bericht, der die unterstützenden Informationen oder Daten enthält, die Sie erfassen und übermitteln möchten. Wenn Sie diese Option verwenden, muss der Anwender, der diesem Nachweisdatensatz zugewiesen ist, den ausgewählten Bericht ausführen, um diese Informationen oder Daten zu erfassen.
        Hinweis:
        Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Sie festlegen Nachweistyp Feld bis Datenvisualisierung .
        URL URL der Website oder des freigegebenen Online-Ordners, die die unterstützenden Informationen oder Daten enthält, die Sie erfassen und übermitteln möchten. Der zugewiesene Anwender muss diese Informationen oder Daten von der von Ihnen angegebenen Website oder dem freigegebenen Online-Ordner erfassen.
        Hinweis:
        Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Sie festlegen Nachweistyp Feld bis URL .
      4. Wählen Sie Speichern.
        Der Nachweisdatensatz wird der zugehörigen Liste Asset-Nachweis hinzugefügt.
      5. Wiederholen Sie die Schritte b bis d für jeden Nachweisdatensatz, den Sie erstellen möchten.
      Der zugewiesene Anwender kann mit der Erfassung der erforderlichen Nachweise beginnen. Nachdem der Nachweis gesammelt wurde, kann der Anwender ihn mit hochladen Anhang Option im kontextbezogenen Seitenbereich des Nachweisdatensatzes. Nachdem der Nachweis erfolgreich hochgeladen wurde, kann der Anwender aktualisieren Status Feld bis Abgeschlossen .
    5. Wahlweise: Erstellen Sie Korrekturregeln, um Datenlücken zu identifizieren, die während des Nachweiserfassungsprozesses erkannt werden.
      1. Wählen Sie im Seitenbereich der geführten Experience die Option aus Nachweiskorrekturregeln .
      2. Wählen Sie in der zugehörigen Liste Nachweiskorrekturregeln die Option aus Neu .
      3. Füllen Sie im Formular die Felder aus.
        Tabelle : 2. Formular „neue Nachweiskorrekturregel erstellen“
        Feld Beschreibung
        Asset-Nachweis Nachweisdatensatz, für den die Korrekturregel gilt.
        Lösung Aktion, die ausgeführt werden muss, um Korrekturaufgaben zu lösen und zu schließen, die automatisch aus der Korrekturregel generiert werden.
        Zuweisungsgruppe Anwendergruppe, die zur Verwaltung der Korrekturaufgaben zugewiesen ist, die automatisch aus der Korrekturregel generiert werden.
        Zugewiesen an Anwender, der zur Verwaltung der Korrekturaufgaben zugewiesen ist, die automatisch aus der Korrekturregel generiert werden.
        Kurzbeschreibung Kurze Beschreibung der Korrekturregel.
        Beschreibung Detaillierte Beschreibung der Korrekturregel.
        Nachweisumfang Tabelle, für die die Korrekturregel gilt. Wenn Sie dieses Feld beispielsweise auf festlegen Computer , Die Korrekturregel gilt nur für die Computerdatensätze, die in definiert sind Bereichsfilter Feld.
        Umfangsfilter Bedingungen, mit denen Sie den Nachweisbereich filtern können, für den die Korrekturregel gilt. Wählen Sie Aus Legen Sie Bedingungen fest Um das Feld, den Operator und den Wert jeder Bedingung anzugeben, die Sie festlegen möchten.
        Umfangsbedingung Bedingungen für die Erstellung von Korrekturaufgaben basierend auf dem Nachweisumfang und Umfangsfilter der Korrekturregel. Wählen Sie Aus Legen Sie Bedingungen fest Um das Feld, den Operator und den Wert jeder Bedingung anzugeben, die Sie festlegen möchten.
    6. Wählen Sie im Header der geführten Asset Response-Experience die Option aus Als Nächstes .
    7. Überwachen Sie im Schritt „Bereitschaft“ der geführten Experience den Status Ihrer Nachweissammlung mithilfe der folgenden Widgets und zugehörigen Listen:
      Tabelle : 3. Bereitschafts-Widgets und zugehörige Listen
      Widget oder zugehörige Liste Beschreibung
      Aufgaben-Analytics nach Priorität Gesamtzahl der Korrekturaufgaben, die automatisch aus Ihren Korrekturregeln generiert wurden, gruppiert nach Aufgabenpriorität.
      Insgesamt ausgewertete Assets Gesamtmenge der Nachweise, die durch Ihre Korrekturregeln ausgewertet wurden, gruppiert nach Compliance-Status.
      Nachweise Liste der Nachweisdatensätze, die Sie für die Nachweisanforderung erstellt haben. Wählen Sie einen Datensatz aus, um zusätzliche Details anzuzeigen.
      Korrekturaufgaben Liste der Korrekturaufgaben, die automatisch aus Ihren Korrekturregeln generiert wurden. Wählen Sie eine Aufgabe aus, um zusätzliche Details anzuzeigen, damit Sie bestimmen können, ob Sie diese Aufgabe zurückstellen oder Maßnahmen ergreifen möchten.
    8. Wählen Sie im Header der geführten Asset Response-Experience die Option aus Als Nächstes .
    9. Überprüfen Sie im Korrekturschritt der geführten Experience Ihre Korrekturaufgaben mithilfe der folgenden Widgets und zugehörigen Listen:
      Tabelle : 4. Korrektur-Widgets und zugehörige Listen
      Widget oder zugehörige Liste Beschreibung
      Aufgaben-Analytics nach Priorität Gesamtzahl der Korrekturaufgaben, die automatisch aus Ihren Korrekturregeln generiert wurden, gruppiert nach Aufgabenpriorität.
      Aufgaben-Burndown Burndown-Diagramm, mit dem Sie den Fortschritt Ihrer ausstehenden Korrekturaufgaben anhand der geschätzten Abschlusszeitleiste nachverfolgen können.
      Korrekturaufgaben Liste der Korrekturaufgaben, die automatisch aus Ihren Korrekturregeln generiert wurden. Wählen Sie eine Aufgabe aus, um zusätzliche Details anzuzeigen, damit Sie bestimmen können, ob Sie diese Aufgabe zurückstellen oder Maßnahmen ergreifen möchten.
    10. Wählen Sie im Header der geführten Asset Response-Experience die Option aus Als Nächstes .
    11. Überprüfen und genehmigen Sie im Schritt „Überprüfen“ der geführten Experience alle Nachweise, die für die Nachweisanforderung erfasst wurden.
      Wählen Sie jeden Datensatz in der zugehörigen Liste „Nachweis“ aus, um die Nachweise zu überprüfen, die vom zugewiesenen Anwender gesammelt und hochgeladen wurden. Sie können auch andere wichtige Details überprüfen, z. B. den Status der Nachweissammlung.
      Wichtig:
      Alle Nachweissammlungen müssen abgeschlossen sein, bevor Sie den Nachweis genehmigen.
      Sie können Ihre Korrekturaufgaben auch überprüfen, indem Sie die Widgets „Aufgaben-Analytics nach Priorität“ und „Korrekturaufgabe nach Status“ verwenden.
    12. Wählen Sie aus, nachdem alle Nachweise erfolgreich erfasst und genehmigt wurden Zur Überprüfung senden .
      Der gesammelte Nachweis wird zur endgültigen Überprüfung an den Audit-Manager übermittelt. Basierend auf den Ergebnissen der Überprüfung kann der Audit-Manager wählen, ob er die zugehörige Nachweisanforderung akzeptieren, abbrechen, eine Überarbeitung anfordern oder zusätzliche Informationen anfordern möchte.