Atender solicitações de evidência por meio da experiência assistida de resposta de ativo

Use a experiência assistida de resposta de ativos para atender e responder a solicitações de evidências para compromissos de auditoria regulatória financeira.

Antes de Iniciar

Função necessária: sn_audit_response.asset_governance

Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

A experiência assistida de resposta de ativo orienta você por todo o processo de atendimento de uma solicitação de evidência, desde a aceitação da solicitação até o envio de uma resposta final à solicitação. Cada conjunto de tarefas neste processo é representado por uma etapa na experiência assistida. Você deve concluir todas as tarefas em uma etapa antes de passar para a próxima etapa. Você também pode salvar seu andamento a qualquer momento do processo e retornar à experiência assistida posteriormente.

Procedimento

1. Navegar até Espaços > Espaço de governança de ativos.
2. Na lista relacionada Tarefas de evidência de ativo na Visão geral de governança de ativos, selecione a tarefa associada à solicitação de evidência que você deseja executar.
   A Experiência assistida de resposta de ativo é aberta.
3. Na etapa Escopo de auditoria da experiência assistida, verifique os detalhes da solicitação de evidência e selecione Aceitar .
   Nota:

   A qualquer momento da etapa Escopo de auditoria, você pode publicar comentários e exibir seu fluxo de atividades no painel lateral contextual.
4. Crie registros de evidência para as informações de suporte ou dados que você deseja coletar e enviar para a solicitação de evidência.
   1. No painel lateral da experiência assistida, selecione Evidência do ativo .
   2. Na lista relacionada Evidência do ativo, selecione Novo .
   3. No formulário, preencha os campos.

      Tabela 1. Formulário Criar nova evidência de ativo

      Campo	Descrição
      Status	Status da coleta de evidências.
      Tipo de evidência	Tipo de evidência que você deseja coletar e enviar. Selecione uma das seguintes opções. Anexo Documento que contém informações ou dados de suporte. Importante: Se você selecionar esta opção, deverá usar Anexo Opção no painel lateral contextual do formulário Criar nova evidência de ativo para anexar o documento. Visualização de dados Relatório interno que contém informações ou dados de suporte. Relatório Relatório interno que contém informações ou dados de suporte. URL URL do site ou da pasta on-line compartilhada que contém informações ou dados de suporte.
      Grupo de atribuição	Grupo de usuários atribuído para coletar evidências.
      Atribuição a	Usuário atribuído para coletar a evidência.
      Descrição resumida	Breve descrição da evidência que você deseja coletar e enviar.
      Descrição	Descrição detalhada da evidência que você deseja coletar e enviar.
      Relatório	Relatório que contém as informações de suporte ou os dados que você deseja coletar e enviar. Se você usar esta opção, o usuário atribuído a este registro de evidência deverá executar o relatório selecionado para coletar essas informações ou dados. Nota: Este campo aparecerá somente se você definir Tipo de evidência campo para Relatório .
      Visualização de dados	Relatório que contém as informações de suporte ou os dados que você deseja coletar e enviar. Se você usar esta opção, o usuário atribuído a este registro de evidência deverá executar o relatório selecionado para coletar essas informações ou dados. Nota: Este campo aparecerá somente se você definir Tipo de evidência campo para Visualização de dados .
      URL	URL do site ou da pasta on-line compartilhada que contém as informações de suporte ou os dados que você deseja coletar e enviar. O usuário atribuído deve coletar essas informações ou dados do site ou da pasta on-line compartilhada que você especificar. Nota: Este campo aparecerá somente se você definir Tipo de evidência campo para URL .

   4. Selecione Save (Salvar).
      O registro de evidência é adicionado à lista relacionada Evidência do ativo.
   5. Repita as etapas b a d para cada registro de evidência que você deseja criar.
   O usuário atribuído pode começar a coletar as evidências necessárias. Depois que a evidência é coletada, o usuário pode carregá-la usando Anexo no painel lateral contextual do registro de evidência. Depois que a evidência é carregada com sucesso, o usuário pode atualizar o. Status campo para Concluído .
5. Opcional: Crie regras de correção para identificar lacunas de dados descobertas durante o processo de coleta de evidências.
   1. No painel lateral da experiência assistida, selecione Regras de correção de evidências .
   2. Na lista relacionada Regras de correção de evidências, selecione Novo .
   3. No formulário, preencha os campos.

      Tabela 2. Formulário Criar nova regra de correção de evidência

      Campo	Descrição
      Evidência do ativo	Registro de evidência ao qual a regra de correção se aplica.
      Resolução	Ação que deve ser realizada para resolver e fechar todas as tarefas de correção geradas automaticamente a partir da regra de correção.
      Grupo de atribuição	Grupo de usuários atribuído para gerenciar as tarefas de correção geradas automaticamente a partir da regra de correção.
      Atribuição a	Usuário atribuído para gerenciar as tarefas de correção geradas automaticamente a partir da regra de correção.
      Descrição resumida	Breve descrição da regra de correção.
      Descrição	Descrição detalhada da regra de correção.
      Escopo da evidência	Tabela à qual a regra de correção se aplica. Por exemplo, se você definir este campo como Computador , a regra de correção se aplica somente aos registros de computador definidos no Filtro de escopo campo.
      Filtro de escopo	Condições que permitem filtrar o escopo de evidência ao qual a regra de correção se aplica. Selecione Definir condições para especificar o campo, o operador e o valor de cada condição que você deseja definir.
      Condição do escopo	Condições para criar tarefas de correção com base no escopo de evidência e no filtro de escopo da regra de correção. Selecione Definir condições para especificar o campo, o operador e o valor de cada condição que você deseja definir.

6. No cabeçalho da Experiência assistida de resposta de ativo, selecione Próximo .
7. Na etapa Preparação da experiência assistida, monitore o status da sua coleta de evidências usando os seguintes widgets e listas relacionadas:

   Tabela 3. Widgets de prontidão e listas relacionadas

   Widget ou lista relacionada	Descrição
   Análise de tarefa por prioridade	Número total de tarefas de correção que foram geradas automaticamente a partir de suas regras de correção, agrupadas pela prioridade da tarefa.
   Total de ativos avaliados	Quantidade total de evidências que foi avaliada por meio de suas regras de correção, agrupadas pelo status de conformidade.
   Evidências	Lista de registros de evidência que você criou para a solicitação de evidência. Selecione um registro para exibir detalhes adicionais.
   Tarefas de correção	Lista de tarefas de correção que foram geradas automaticamente a partir de suas regras de correção. Selecione uma tarefa para exibir detalhes adicionais para que você possa determinar se deseja adiar ou executar uma ação nessa tarefa.

8. No cabeçalho da Experiência assistida de resposta de ativo, selecione Próximo .
9. Na etapa de correção da experiência assistida, revise suas tarefas de correção usando os seguintes widgets e listas relacionadas:

   Tabela 4. Widgets de correção e listas relacionadas

   Widget ou lista relacionada	Descrição
   Análise de tarefa por prioridade	Número total de tarefas de correção que foram geradas automaticamente a partir de suas regras de correção, agrupadas pela prioridade da tarefa.
   Burndown de tarefas	Gráfico Burndown que permite rastrear o andamento de suas tarefas de correção pendentes em relação à linha do tempo estimada de conclusão.
   Tarefas de correção	Lista de tarefas de correção que foram geradas automaticamente a partir de suas regras de correção. Selecione uma tarefa para exibir detalhes adicionais para que você possa determinar se deseja adiar ou executar uma ação nessa tarefa.

10. No cabeçalho da Experiência assistida de resposta de ativo, selecione Próximo .
11. Na etapa Revisão da experiência assistida, revise e aprove todas as evidências coletadas para a solicitação de evidências.
    Selecione cada registro na lista relacionada Evidência para revisar a evidência que foi coletada e carregada pelo usuário atribuído. Você também pode verificar outros detalhes importantes, como o status da coleta de evidências.

    Importante:

    Todas as coletas de evidências devem ser concluídas antes de você aprovar as evidências.

    Você também pode revisar suas tarefas de correção usando os widgets Análise de tarefa por prioridade e Tarefa de correção por status.
12. Depois que todas as evidências forem coletadas e aprovadas com sucesso, selecione Enviar para revisão .
    As evidências coletadas são enviadas ao gerente de auditoria para revisão final. Com base nos resultados da revisão, o gerente de auditoria pode optar por aceitar, cancelar, solicitar uma revisão ou solicitar informações adicionais para a solicitação de evidência associada.