Painel e relatórios do Pacote de conteúdo DO SOX
Os painéis do Pacote de conteúdo do SOX exibem vários relatórios do SOX em uma única tela. Várias funções de GRC têm acesso de leitura ou edição a esses painéis.
Gestão de políticas e conformidade Funções para SOX
- O leitor de conformidade (sn_compliance.reader) pode ler Painel de conformidade DO SOX e. Processos DO SOX
- O gerente de conformidade (sn_compliance.manager) pode ler Painel de conformidade DO SOX , Painel de risco DO SOX e edite Processos DO SOX
- O administrador de conformidade (sn_compliance.admin) pode ler Painel de risco DO SOX e edite Painel de conformidade DO SOX e. Processos DO SOX
Gestão de riscos Funções para SOX
- Leitor de risco (sn_risk.reader) pode ler Painel de risco DO SOX e. Processos DO SOX
- O gerente de risco (sn_risk.manager) pode ler Painel de conformidade DO SOX , Painel de risco DO SOX e edite Processos DO SOX
- O administrador de risco (sn_risk.admin) pode ler Painel de conformidade DO SOX e edite Painel de risco DO SOX e. Processos DO SOX
Gestão de auditorias Funções para SOX
- O usuário de auditoria (sn_audit.user) pode ler Painel de conformidade DO SOX , Painel de risco DO SOX e. Processos DO SOX
- O administrador de auditoria (sn_audit.admin) pode ler Painel de conformidade DO SOX , Painel de risco DO SOX e edite Painel de auditoria DO SOX e. Processos DO SOX
Painel de Conformidade do SOX
O Painel de conformidade do SOX exibe uma visão geral de todos os controles, certificações e problemas de controle. Navegar até . Os seguintes relatórios estão disponíveis:
- Visão Geral da Conformidade
- Este painel mostra a visão geral de conformidade das políticas e controles do SOX e o efeito nas entidades relacionadas aos processos do SOX. Também mostra:
- Controles-chave
- Controles por perfil
- Conformidade de controle
- Controles por tipo
- Controles com falha
- Exceções de controle
- Visão geral da certificação
- Este painel fornece uma visão geral de todas as certificações relacionadas aos controles SOX e ajuda a monitorar o status e o andamento das certificações para as equipes de conformidade rastrearem. Ele mostra:
- Certificações pendentes
- Certificações atrasadas
- Certificações por perfis
- Meus atestados
- Visão geral de ocorrências
- Este painel fornece uma visão geral de todos os problemas relacionados aos controles SOX. Ele mostra:
- Problemas atrasados por 90 dias
- Problemas pendentes de 30 a 90 dias
- Problemas pendentes de 30 dias
- Problemas com vencimento nos próximos 30 dias
- Problemas por perfil
- Problemas pendentes pelo responsável
- Taxa de fechamento de problemas
- Ocorrências de controle por política
Painel de Risco do SOX
O Painel de risco SOX exibe uma visão geral de todos os riscos, avaliações e problemas de risco. Navegar até . Os seguintes relatórios estão disponíveis:
- Visão geral do risco
- Este painel fornece uma visão geral dos riscos relacionados aos processos e controles SOX. Ele mostra:
- Risco muito alto
- Alto risco
- Risco moderado
- Baixo risco
- Risco muito baixo
- Riscos por perfil
- Riscos por resposta
- Mapa térmico de risco inerente
- Mapa térmico de risco residual
- Riscos por conformidade
- Exceção de risco
- Visão Geral da Avaliação
- Este painel fornece a visão geral da avaliação de risco para riscos relacionados a processos e controles SOX. Ele mostra:
- Avaliações pendentes
- Avaliações atrasadas
- Avaliações por perfis
- Minhas Avaliações
- Visão geral de ocorrências
- Este painel fornece a visão geral dos problemas de risco relacionados aos processos e controles SOX e ajuda as equipes de risco a monitorar os problemas em aberto atribuídos aos responsáveis. Ele mostra:
- Problemas atrasados por 90 dias
- Problemas pendentes de 30 a 90 dias
- Problemas pendentes de 30 dias
- Problemas com vencimento nos próximos 30 dias
- Problemas por perfil
- Problemas pendentes pelo responsável
- Taxa de fechamento de problemas
- Problemas de riscos por política
Painel de Auditoria do SOX
O Painel de auditoria SOX exibe uma visão geral de todas as auditorias e problemas de auditoria. Navegar até . Os seguintes relatórios estão disponíveis:
- Visão Geral de Auditoria
- Este painel fornece o andamento das auditorias SOX em andamento e monitora as várias tarefas de auditoria. Isso é útil para os gerentes de auditoria. Ele mostra:
- Tarefas de auditoria com vencimento > 90 dias
- Tarefas de auditoria com vencimento de 90 a 30 dias
- Tarefas de auditoria com vencimento nos últimos 30 dias
- Tarefas de auditoria com vencimento nos próximos 30 dias
- Visão geral de ocorrências
- Este painel fornece o andamento dos problemas e ajuda as equipes de auditoria a monitorar os problemas pendentes. Ele mostra:
- Problemas com vencimento > 90 dias
- Problemas com vencimento em 30-90 dias
- Problemas com vencimento nos últimos 30 dias
- Problemas com vencimento nos próximos 30 dias
- Problemas por perfil
- Problemas por responsável
- Problemas pendentes por entidade