Verifique o Pacote de conteúdo do SOX em Gestão de auditorias

Depois de importar o Pacote de conteúdo do SOX, verifique e edite os tipos de entidade, entidades, compromissos de auditoria, tarefas de auditoria, modelos de teste, e planos de teste no Gestão de auditorias aplicação.

Antes de Iniciar

Função necessária: Administrador de auditoria (sn_audit.admin)

Procedimento

1. Navegar até Tudo > Auditoria > Tipo de Entidade.
   . Processos DO SOX O tipo de entidade é adicionado e usado para gerar as entidades SOX:

   • Contas a receber
   • Contas a pagar
   • Comissões
   • Patrimônio líquido
   • Nível da entidade
   • Relatórios financeiros
   • Ativos fixos
   • Razão Geral
   • Recursos Humanos
   • Na aplicação do escopo
   • Inventário
   • ITGC
   • Folha de pagamento
   • Compra
   • Reconhecimento de receita
   • SAP
   • SDLC
   • Imposto
   • Viagem e despesa
   • Tesouro

   

2. Na lista relacionada Filtros de perfil, um filtro é adicionado para consultar a tabela Processos SOX para a geração de perfis SOX.
3. Navegar até Auditoria > Todos os acordos.
   . Auditoria DO SOX O compromisso foi adicionado no estado Escopo com os seguintes campos definidos como vazios:

   • Atribuído a
   • Auditor
   • Aprovador

   

4. Navegar até Auditoria > Todas as Tarefas de Auditoria.
5. Na barra de pesquisa, insira SOX em Nome campo.
   Nota:

   Os nomes de todas as tarefas de auditoria relacionadas ao SOX começam com SOX .
   As tarefas de auditoria SOX foram adicionadas com os seguintes campos:

   • Tipo é entrevista ou passo a passo
   • Atribuído a. está vazio
   • Primário atribuído (compromisso) SOX Audit

   

6. Navegar até Auditoria > Teste de Auditoria > Modelos de Teste.
   Os modelos de teste SOX foram adicionados e atribuídos às declarações de política.

   

7. Navegar até Auditoria > Teste de Auditoria > Planos de testes.
   Os planos de teste do SOX foram gerados para controles com base nos modelos de teste.

   

Resultado

Para obter informações sobre o Painel de auditoria SOX, consulte Painel e relatórios do Pacote de conteúdo DO SOX.