Revise a exceção de política e a solicitação de extensão

  • Versão de lançamento: Zurich
  • Atualizado 31 de jul. de 2025
  • 2 min. de leitura

    • Depois de revisar uma solicitação de exceção de política, um gerente de conformidade pode aceitar ou rejeitar a solicitação. No entanto, se o gerente de conformidade não tiver informações suficientes para decidir, ele poderá solicitar uma avaliação de risco pelo gerente de risco.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: Gerente de conformidade

    Procedimento

    1. Navegar até Tudo > Políticas e conformidade > Exceções às minhas políticas.
    2. Selecione a exceção de política.
    3. Execute uma das seguintes ações:
      OpçãoAção
      Para exibir ou adicionar controles afetados à exceção de política
      1. Selecione Controles afetados guia.
        Nota:
        Você pode adicionar um único objetivo de controle, se for seu Tipo de origem . Objetivo de controle . No entanto, se você for Tipo de origem . Controles , em seguida, você pode selecionar vários controles de diferentes objetivos de controle. Para obter mais informações, consulte Solicite uma exceção de política .
      2. Selecione Adicionar ou Adicionar tudo botão para adicionar os controles criados manualmente .
      3. Escolha os controles a serem associados à exceção de política.
      Para exibir controles atenuantes na exceção de política

      Clique na guia Controles de mitigação.
      Para exibir ou adicionar riscos à exceção de política

      Clique na guia Riscos.

      Nota:
      Esta opção está disponível quando o plug-in Gestão de riscos também está ativado.
      Para exibir ou adicionar aprovadores à exceção de política

      Clique na guia Aprovadores .
      Para solicitar extensão
      1. Clique em Extensão da solicitação botão.
      2. Selecione uma data válida posterior a Válido até data em Data de extensão campo.
      3. Selecione um motivo na lista em Motivo da extensão campo.
      4. Insira uma explicação para a extensão da solicitação em Justificativa campo. A justificativa também é exibida em Comentários adicionais . Comentários guia.
      5. Clique em Solicitar.
    4. Execute uma das seguintes ações:
      OpçãoAção
      Para aprovar a exceção de política

      Clique em Aprovar.

      Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante informando que o PER foi aprovado e entra em vigor.
      Para rejeitar a exceção de política

      Clique em Rejeitar.

      Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante informando que o PER foi rejeitado e a solicitação foi encerrada.
      Para aprovar a extensão da política

      Clique em Aprovar extensão .

      Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante informando que a solicitação de extensão foi aprovada e entra em vigor.
      Para rejeitar a extensão da política

      Clique em Rejeitar extensão .

      Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante informando que a solicitação de extensão foi rejeitada e a solicitação foi encerrada.
      Para solicitar uma avaliação de risco na exceção de política

      Clique em Solicitar avaliação de risco .

      Uma notificação por e-mail é enviada para o grupo de gerentes de risco.

      Nota:
      Esta opção está disponível quando Gestão de riscos também está ativado.
      Para solicitar aprovação do responsável pelo negócio

      Clique em Solicitar aprovação do responsável pelo negócio .

      Uma notificação por e-mail é enviada ao proprietário da empresa.
    5. Clique em Atualizar.