Impacto da conformidade nos requisitos de controle
Os requisitos de objetivo de controle são criados para um objetivo de controle. Os requisitos de controle são gerados para todos os controles associados a um objetivo de controle. No entanto, um controle ou um requisito de controle pode se tornar fora de conformidade devido a uma falha de certificação ou à criação de um problema em qualquer um dos dois níveis.
Associar um problema a um requisito de controle e seu impacto no status do controle
Um problema pode ser criado para um requisito de controle por meio de uma certificação. Você pode habilitar Obter certificação no nível de requisito opção para enviar as certificações para todos os requisitos de controle em vez de enviar uma certificação para o controle no nível de controle. . Obter certificação no nível de requisito A opção está na lista relacionada Certificação do formulário Controle.
Se a certificação falhar, um problema será criado. O problema criado devido a uma falha de certificação tem Origem do problema campo marcado como Falha na certificação de requisito .
Você pode exibir a referência do requisito de controle no Controle/Risco Campo da lista relacionada Detalhes no formulário Problema.
- Se você selecionar Corrigir e definir o estado do problema como Encerrado concluído, o requisito de controle se tornará em conformidade, desde que não haja outro problema em aberto no requisito de controle.
- Se você selecionar Aceitar, estará sugerindo que o problema ainda existe e que você o aceita. Mesmo que você feche o problema sem outros problemas em aberto, o status do requisito de controle ainda será fora de conformidade.
- Não deve haver nenhum problema em aberto no controle.
- Nem mesmo um requisito de controle do controle deve estar fora de conformidade.
- Se os requisitos de controle e controle estiverem no estado Rascunho ou Atestado, você poderá aprovar a certificação para tornar o requisito de controle e controle em conformidade.
- Se os requisitos de controle e controle estiverem no estado Revisão ou Monitor, você poderá mover o estado Atestar e passar a certificação para tornar os requisitos de controle e controle compatíveis.
- Se o requisito de controle estiver no estado Monitor ou Descontinuado, você não poderá criar um problema para o requisito de controle.
Impacto do teste de indicador e teste de controle no status do requisito de controle
Um requisito de controle pode se tornar fora de conformidade devido a um problema criado como resultado de uma falha de certificação neste requisito de controle. Se não houver nenhum problema em aberto no controle ou mesmo se você fechar o problema existente, o requisito de controle permanecerá fora de conformidade. Embora a tarefa do indicador Resultado . Aprovado , o controle permanece fora de conformidade porque um dos requisitos de controle do controle não está em conformidade. Você deve tornar explicitamente o requisito de controle do controle como compatível e, quando o teste do indicador for aprovado, o controle se tornará compatível.
O mesmo é o caso de um teste de controle também.
Mudanças no estado de controle e seu impacto nos requisitos de controle
- Rascunho
- Todos os requisitos de controle são gerados quando o controle está no estado Rascunho.
Quando o controle é movido para o estado Rascunho, os requisitos de controle associados também são movidos para o estado Rascunho.
- Certificar
- Quando o controle passa para o estado de certificação de qualquer outro estado, todos os requisitos de controle do controle também são movidos para o estado de certificação, independentemente de Obter certificação no nível de requisito opção.Nota:Ao selecionar Atestar , você tem a opção de obter uma única certificação no nível de controle ou obter várias certificações no nível de requisitos de controle, que é orientado por Obter certificação no nível de requisito opção.
- Revisão
- Para certificação no nível de controle, quando Obter certificação no nível de requisito A opção não está selecionada, depois que a certificação é concluída, o controle passa para o estado Revisão. Simultaneamente, todos os requisitos de controle associados do controle são movidos para o estado Revisão.
Para certificação de nível de requisito de controle, quando Obter certificação no nível de requisito Se a opção for selecionada, a certificação será enviada para todos os entrevistados de certificação de todos os requisitos de controle individualmente. Quando a certificação é concluída, independentemente do resultado da certificação como Aprovado ou Reprovado no nível de requisito de controle, o requisito de controle passa para o estado Revisão. Se a certificação for aprovada, o status do requisito de controle se tornará em conformidade e, se falhar, o requisito de controle se tornará fora de conformidade. Depois que a certificação for concluída para todos os requisitos de controle e quando todos estiverem no estado Revisão, o controle passará para o estado Revisão.
- Monitoramento
- Quando o controle passa para o estado Monitor, os requisitos de controle associados também são movidos para o estado Monitor.
Os requisitos de controle permanecem no estado Monitor enquanto o controle permanecer Ativo e não tiver retornado para o estado Rascunho ou de Certificação.
- Descontinuado
- Quando o controle é Descontinuado, os requisitos de controle são movidos para o estado Descontinuado.
Excluir um controle remove ou exclui todos os requisitos de controle associados ao controle.
Para obter mais informações sobre cenários de fluxo de certificação, consulte Fluxo de trabalho de certificação para requisitos de controle e controle [KB0555561] artigo no Now Support Base de conhecimento.
Impacto de requisitos herdados no ciclo de vida de um controle
- Se um dos requisitos de controle se tornar fora de conformidade, o controle correspondente também será fora de conformidade.
- Se um dos requisitos de controle herdados se tornar fora de conformidade, o controle também estará fora de conformidade.
- Se uma certificação de um controle falhar, um problema será criado e o controle se tornará fora de conformidade.
- Se uma certificação de um requisito de controle falhar, um problema será criado e o requisito de controle se tornará fora de conformidade. Portanto, o controle associado também se torna fora de conformidade.
- Se um dos requisitos de controle herdados de um controle híbrido for descontinuado em tal condição, um problema automatizado será criado. O motivo da criação do problema é refletido em Origem do problema Campo do formulário Problema como Controle de provedor descontinuado . Uma mensagem apropriada também é registrada na lista relacionada Atividade do formulário Problema. Para resolver o problema, você pode mudar o provedor de controle comum ou converter o requisito de controle para autoimplementado.
- Se o controle estiver no estado Rascunho e um de seus requisitos estiver desativado, você não poderá mover o controle do estado Rascunho para o estado de certificação.