Avalie o risco de uma exceção de política

  • Versão de lançamento: Zurich
  • Atualizado 31 de jul. de 2025
  • 1 min. de leitura

    • Após a revisão de uma solicitação de exceção de política e antes de decidir aprovar ou rejeitar uma solicitação, o gerente de conformidade pode optar por solicitar uma avaliação de risco pelo gerente de risco.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: Gerente de conformidade

    Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

    Para obter mais informações, consulte Gerencie exceções e extensões de política.

    Procedimento

    1. Navegar até Tudo > Políticas e conformidade > Exceções às minhas políticas.
    2. Selecione a exceção de política.
    3. Revise os detalhes do formulário, conforme necessário.
    4. Clique na guia Análise de impacto nos negócios e atualize os seguintes campos:
      Tabela 1. Guia Análise de impacto nos negócios da solicitação de exceção de política
      Campo Valor
      Descrição do risco Descrição do risco.
      Probabilidade residual Probabilidade de ocorrência do risco. Se não estiver Nenhum , selecione a probabilidade deste risco ocorrer:
      • 5 - extremamente provável
      • 4 - provável
      • 3 - Neutro
      • 2 - Improvável
      • 1 - Extremamente improvável
      Impacto residual Impacto residual do risco. Se não estiver Nenhum , selecione o impacto residual deste risco:
      • 5 - Muito Alto
      • 4 - Alto
      • 3 - Moderado
      • 2 - Baixo
      • 1 - Muito Baixo
      Pontuação residual Valor calculado depois que você seleciona uma probabilidade residual e uma classificação de impacto residual:
      • 5 - Muito Alto
      • 4 - Alto
      • 3 - Moderado
      • 2 - Baixo
      • 1 - Muito Baixo
    5. Execute uma das seguintes ações:
      OpçãoAção
      Para exibir ou adicionar controles afetados à exceção de política
      1. Clique na guia Controles afetados.
      2. Clique em Adicionar ou Adicionar tudo .
      3. Escolha os controles a serem associados à exceção de política.
      Para exibir controles atenuantes na exceção de política

      Clique na guia Controles de mitigação.
      Para exibir ou adicionar riscos à exceção de política

      Clique na guia Riscos.

      Nota:
      Esta opção está disponível quando Governança, risco e conformidade também está ativado.
      Para exibir ou adicionar aprovadores à exceção de política

      Clique na guia Aprovadores .
      Para exibir ou adicionar acordos de nível de serviço de tarefa à exceção de política

      Clique na guia ANS de tarefa .
    6. Clique em Atualizar.