Verifique o Pacote de conteúdo do SOX em Gestão de riscos

Depois de importar o Pacote de conteúdo do SOX, verifique e edite os tipos de entidade, entidades, declarações de risco, riscos e avaliações em Gestão de riscos aplicação.

Antes de Iniciar

Função necessária: Administrador de risco (sn_risk.admin)

Procedimento

1. Navegar até Tudo > Risco > Escopo > Tipo de Perfil.
   . Processos DO SOX O tipo de entidade é adicionado e usado para gerar as entidades SOX:

   • Contas a receber
   • Contas a pagar
   • Comissões
   • Patrimônio líquido
   • Nível da entidade
   • Relatórios financeiros
   • Ativos fixos
   • Razão Geral
   • Recursos Humanos
   • Na aplicação do escopo
   • Inventário
   • ITGC
   • Folha de pagamento
   • Compra
   • Reconhecimento de receita
   • SAP
   • SDLC
   • Imposto
   • Viagem e despesa
   • Tesouro

   

2. Na lista relacionada Filtros de perfil, um filtro é adicionado para consultar a tabela Processos SOX para a geração de perfis SOX.
3. Navegar até Risco > Biblioteca de Riscos > Avaliações de risco.
   Todas as declarações de risco do SOX foram adicionadas no estado Rascunho e a Avaliação de risco foi atribuída a elas.

   

4. Navegar até Risco > Registro de riscos > Riscos.
   Todas as declarações de risco do SOX foram adicionadas no estado Rascunho e a Avaliação de risco foi atribuída a elas.

   

Resultado

Para obter informações sobre o Painel de risco SOX, consulte Painel e relatórios do Pacote de conteúdo DO SOX.