Crie um compromisso de auditoria em Espaço de auditoria

Crie um compromisso no espaço e atribua-o a um supervisor de auditoria. Use o espaço para programar o compromisso, planejar os detalhes e orçar as despesas.

Antes de Iniciar

Função necessária: sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

Como supervisor de auditoria, você pode criar um compromisso para gerenciar as informações de auditoria e coletar entidades, controles e testes de controle relevantes para a auditoria. Você pode supervisionar o compromisso de auditoria, monitorar sua execução e verificar sua conclusão a tempo, conforme instruído.

Procedimento

1. Navegar até Tudo > Auditoria > Espaço de auditoria.
2. Selecione Criar e selecione Compromisso em Página inicial página.
   Você também pode criar um compromisso navegando até a página Lista do espaço de auditoria.

   1. Selecione o ícone Listas ( ).
   2. Selecione Todos os compromissos ou Meus compromissos Na lista Execução.
   3. Selecione Novo.
3. No formulário, preencha os campos.

   Tabela 1. Formulário Criar novo compromisso

   Campo	Descrição
   Número	Número de identificação exclusivo do compromisso.
   Nome	Nome do compromisso.
   Tipo	Tipo de auditoria com base em seu uso específico no compromisso.
   Estado	Estado do compromisso. O estado padrão é Escopo.
   Conclusão do campo de trabalho (%)	Percentual do compromisso concluído.
   Descrição	Descrição geral do compromisso.
   Objetivos	Objetivos declarados do compromisso.
   Atribuição
   Líder do compromisso	Supervisor de auditoria que supervisiona e conclui o compromisso de acordo com as instruções.
   Auditores	Auditores atribuídos ao compromisso.
   Aprovadores	Aprovadores atribuídos ao compromisso.
   Programação de compromissos
   Início planejado do trabalho de campo	Data de início estimada do compromisso.
   Término planejado do trabalho de campo	Data de término estimada do compromisso.
   Duração planejada do trabalho de campo	Número de dias e horas planejados para o trabalho de campo. A duração e a data de início planejada do trabalho de campo são usadas para calcular a data de término planejada. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será definido automaticamente com a duração planejada mais longa das tarefas de auditoria.
   Início real do trabalho de campo	Data de início real do trabalho de campo. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será definido automaticamente como a data de início real mais antiga das tarefas de auditoria.
   Término real do trabalho de campo	Data de término real do trabalho de campo. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será definido automaticamente com a data de término real mais recente das tarefas de auditoria.
   Duração real do trabalho de campo	Data de início e data de término do trabalho de campo.
   Detalhes do plano
   Plano primário	Plano que será associado ao compromisso.
   Data de início	Data de início do plano.
   Data de término	Data de término do plano.
   Despesas e recursos
   Despesas orçadas	Despesas calculadas para o compromisso.
   Despesas planejadas	Despesas estimadas para o compromisso.
   Despesas reais	Despesas reais incorridas.
   Recursos orçados	Recursos orçados para o compromisso, em dias, horas, minutos e segundos.
   Recursos planejados	Recursos estimados para o compromisso, em dias, horas, minutos e segundos. Se os planos de recursos forem definidos, este campo será definido automaticamente.
   Recursos reais	Recursos reais para o compromisso, em dias, horas, minutos e segundos.
   Resultados
   Resultado	Resultados do compromisso. As opções são: Satisfatória Adequado Inadequada
   Opinião	Justificativa para o resultado selecionado.
   Relatório
   Tipo de modelo	Tipo de modelo usado para gerar o relatório de auditoria para o registro de compromisso. Modelo de relatório clássico: Gera o relatório usando os modelos de relatório clássicos, como HTML, script ou XML, desde que o registro de compromisso esteja nos estados de acompanhamento ou encerrado. Para obter mais informações, consulte Crie um modelo de relatório de auditoria em formatos clássicos e Gere um relatório para um compromisso em um modelo de relatório clássico. Modelo de relatório do Word: Gera o relatório usando Microsoft Word Modelo, desde que o registro de compromisso esteja nos estados Validar, Trabalho de campo ou Acompanhamento. Para obter mais informações, consulte Gere um relatório de auditoria para um compromisso usando Microsoft Word modelo. . Gerar relatório o botão está disponível no registro de compromisso somente nos estados mencionados para cada um Tipo de modelo . Você pode gerar apenas um relatório de cada vez.
   Modelo de relatório	Modelo usado para gerar o artigo da base de conhecimento que relata os resultados do compromisso. Este campo é um campo de referência depois que um relatório do Word é gerado.
   Base de conhecimento do relatório	Base de conhecimento a ser usada.
   Relatório	Campo de referência que exibe o anexo. Nota: Este campo de anexo conterá o URL se o modelo do Word estiver habilitado para nuvem ou um anexo do sistema se o modelo do Word não estiver habilitado para nuvem. Além disso, o relatório também é anexado ao registro de compromisso como um anexo. Você pode selecionar o anexo ( Ícone ) para exibir ou baixar o documento do Word. Se for um relatório baseado em nuvem, o relatório também estará presente no arquivo em nuvem.
   Atividade
   Comentários adicionais	Comentários que os clientes também podem exibir.
   Anotações de trabalho (privado)	Comentários que somente o administrador e o supervisor de auditoria podem exibir.
   Confidencialidade
   Confidencial	Opção para habilitar a confidencialidade do registro. Somente usuários confidenciais atribuídos ou grupos confidenciais de usuários podem acessar o registro. Para obter mais informações sobre a opção confidencial, consulte Sinalizador de confidencialidade para registros de auditoria e conformidade .

   Nota:

   • Se você tiver selecionado Modelo de relatório clássico . Tipo de modelo Ao criar o registro de compromisso, os relatórios são criados usando modelos HTML, script ou XML. Para obter mais informações, consulte Crie um modelo de relatório de auditoria em formatos clássicos.
   • Se você tiver selecionado Modelo de relatório do Word . Tipo de modelo Ao criar o compromisso, o relatório é criado usando o modelo do Word. Para obter mais informações, consulte Gere um relatório de auditoria para um compromisso usando Microsoft Word modelo.
4. Selecione Save (Salvar).
   Você pode definir as entidades envolvidas no compromisso de auditoria.
5. Em Visão geral , selecione Outros problemas guia.
   Você pode adicionar um ou mais problemas relacionados existentes ao compromisso que você criou. Mapeando os problemas existentes para o compromisso, você pode reduzir a contagem de problemas em aberto.
   1. Selecione Adicionar botão.
   2. Selecione um problema ou problemas relacionados no pop-up Problemas.
   3. Selecione Adicionar.
      Os problemas selecionados são adicionados ao compromisso como Problemas relacionados e um relacionamento m2m é criado entre o compromisso e os problemas na tabela Problema para compromisso [sn_grc_m2m_issue_engagement]. Você também pode criar um problema para o compromisso selecionando Novo , que leva você para o formulário Criar novo problema.
   4. Para remover um problema mapeado para o compromisso, selecione o problema e clique em Remover .
      A ação de remoção remove somente o mapeamento ou a associação entre o compromisso e o problema na tabela m2m e não exclui o registro do problema.

      Nota:

      Os botões de ação de IU, como Novo, Adicionar, Remover, não estarão disponíveis se o compromisso estiver no estado Descontinuado.