Gestão de processos de solicitação de due diligence

  • Versão de lançamento: Zurich
  • Atualizado 31 de jul. de 2025
  • 6 min. de leitura

    • Na guia Detalhes, você pode exibir e ajustar as informações da solicitação de due diligence de terceiros. Você também pode registrar em log comentários externos e anotações de trabalho privadas, anexar arquivos e rastrear atualizações de solicitação no fluxo de atividades.

    . Detalhes a guia de uma solicitação de due diligence exibe informações nas seguintes seções:

    Solicitação de due diligence de terceiros

    Tabela 1. Solicitação de due diligence de terceiros
    Campo Descrição
    Número

    Para cada solicitação de due diligence, o sistema atribui automaticamente um número de ID exclusivo que começa com o texto DDR.
    Estado Estado atual no processo de due diligence: IRQ, due diligence externa, aprovação, risco de contrato ou encerrado.
    Tipo de solicitação
    • Integrar um novo compromisso. Inicie o processo de integração de um novo compromisso com um terceiro existente.
    • Reavalie um compromisso existente. Reavalie um compromisso existente quando as condições mudarem. Por exemplo, digamos que você ouviu notícias adversas ou tem mudanças nas linhas de suprimentos de terceiros. Reavaliar o risco realizando due diligence adicional.
    • Reavalie um compromisso existente para renovação de contrato. Reavalie o risco antes que sua organização renove o contrato com um terceiro atual ou compromisso, conduzindo a due diligence.
    • Desligar um compromisso com due diligence. Determine se o desligamento (término do relacionamento) com um compromisso é o curso de ação ideal conduzindo a due diligence. Por exemplo, pode ser muito arriscado mudar de terceiros ou compromissos, mesmo que o desempenho atual não atenda às expectativas.
    • Desligar um compromisso sem due diligence. Solicite que um compromisso seja encerrado permanentemente quando um compromisso terminar ou você quiser mudar para um terceiro diferente por outros motivos. Normalmente, você não precisa realizar due diligence adicional. No entanto, o processo inclui o processo IRQ (Questionário de risco inerente) normal para confirmar que os serviços fornecidos pelo compromisso não continuarão mais.
    Prioridade Prioridade da solicitação.
    • 1 - Crítico
    • 2- Alto
    • 3 - Moderado
    • 4 - Baixo
    • 5 - Planejamento
    Terceiro Terceiro ao qual a solicitação está associada.
    Gasto anual Dinheiro gasto com a organização terceirizada em um ano.
    Compromisso

    Compromisso com o qual a solicitação está associada.

    Nota:
    Depois que a solicitação de due diligence é enviada pelo solicitante, o gerente de TPR ou o proprietário da solicitação de due diligence pode atualizar este campo para um compromisso existente selecionando Ícone de lupa.. Isso ajuda a evitar a integração de compromissos existentes.
    Pular processo de risco de contrato Opção para ignorar o processo de risco do contrato.
    Ao marcar a caixa de seleção, você ignora negociação de contrato estado. . Data de início do contrato e. Data de vencimento do contrato os campos são substituídos por Data de início do compromisso e. Data de vencimento do compromisso . Consulte Processo de risco do contrato.
    Nota:
    Depois que o gerente de risco de terceiros (TPR) aprovar a solicitação, ela não será enviada para os negociadores de contrato e a solicitação será encerrada.
    Solicitante Criador da solicitação.
    Aberto(a) Data em que a solicitação foi aberta.
    Data de início do contrato, Data de vencimento Datas preferenciais para o início e o fim das interações com o compromisso.
    Data de início do compromisso, data de vencimento do compromisso Datas preferenciais para o início e o fim das interações com o compromisso.
    Avaliador de IRQ Usuário em sua organização que responde ao IRQ. Consulte Gestão de processos de IRQ.
    Negociador de contratos Usuário em sua organização que prepara, negocia e aprova o contrato.
    Grupo de atribuição

    Grupo qualificado de indivíduos disponíveis para trabalhar na solicitação.

    Para novas solicitações, o Grupo de atribuição está definido como Responsáveis pela solicitação de due diligence . O sistema envia uma notificação por e-mail para todos os usuários do grupo especificado no Grupo de atribuição . A mensagem informa que a solicitação foi recebida e está em Novo estado. A mensagem também inclui um link para a página de detalhes da solicitação.

    No formulário de solicitação de due diligence:

    • Qualquer membro do grupo pode selecionar Atribuir a mim ou defina Responsável campo para qualquer outro membro do grupo.
    • Um gerente de TPR ou avaliador de TPR pode limpar Grupo de atribuição Ou altere o valor para selecionar entre diferentes avaliadores de TPR no Responsável lista de seleção.
    Atribuição a

    O indivíduo atribuído à solicitação de due diligence.

    O responsável é responsável por confirmar que a avaliação foi concluída em tempo hábil pelo terceiro, revisar suas respostas e criar e resolver problemas. Para conduzir a avaliação à conclusão, os proprietários são notificados quando uma avaliação atinge um marco específico. O responsável deve ter a função de gerente de TPR ou avaliador de TPR.
    Descrição resumida, Descrição Descrição da solicitação que ajuda outras pessoas a entender a intenção e os requisitos do criador.

    Informações básicas de terceiros

    Tabela 2. Informações básicas de terceiros
    Campo Descrição
    Nome de terceiro Nome do terceiro ao qual a solicitação está associada.
    Número DUNS Identificador numérico exclusivo para a entidade de negócios única. Um número DUNS não é exigido legalmente para uma empresa.
    Nota:
    Na tabela Solicitação de due diligence de terceiros [sn_tprm_dd_request], há duas colunas de número DUNS: vdr_duns_number indica o número DUNS de terceiros e eng_duns_number indica o número duns do compromisso.
    Cidade, Estado/Província, CEP/Código Postal, País, Fax Informações de contato padrão para a organização de terceiros.
    Site URL do terceiro.
    Tipo Tipo de terceiro.
    Setor O setor no qual o terceiro está envolvido.
    Nome, Sobrenome, Título, E-mail, Telefone Informações de contato padrão para o contato de terceiros.

    Informações básicas de compromisso

    Tabela 3. Informações básicas de compromisso
    Campo Descrição
    Nome de compromisso Nome do compromisso ao qual a solicitação está associada.
    Tipo Tipo de produto ou serviço para este compromisso.
    Usar o endereço da empresa Opção para usar o mesmo endereço corporativo que o terceiro.

    Ao marcar a caixa de seleção, preencha automaticamente os campos relacionados com as informações de contato da organização de terceiros.
    Cidade, Estado/Província, CEP/Código Postal, País, Fax Informações de contato padrão para a organização do compromisso.
    Usar o mesmo contato Opção para usar as mesmas informações de contato que o terceiro.

    Quando você marca a caixa de seleção, os campos relacionados são preenchidos automaticamente com as informações de contato de terceiros.
    Nome, Sobrenome, Título, E-mail, Telefone Informações de contato padrão para o contato de compromisso que responderá aos questionários.

    Classificações de risco

    Os campos são preenchidos automaticamente pela fase atual do processo de IRQ da solicitação.

    Campo Descrição
    Classificação de avaliação inerente Classificação determinada pelo processo de IRQ.
    Classificação da inteligência de risco Classificação determinada por dados de um provedor de serviços de inteligência de risco.
    Classificação de avaliação de terceiros Classificação determinada por respostas durante o processo de avaliação externa.
    Classificação do compromisso Classificação determinada para o compromisso.

    Resumo do andamento

    Status dos processos de due diligence. Os campos são preenchidos automaticamente pela fase atual de cada avaliação da solicitação de due diligence.
    • Avaliação de risco inerente
    • Avaliação de risco de terceiros
    • Avaliação de risco do compromisso

    Compor, Atividade, Anexos

    . Seção Compor em Detalhes permite que você adicione texto permanentemente ao registro. A seção Atividade é atualizada com todas as ações sobre problemas e tarefas, envios para contatos TP e também com anotações de trabalho e comentários que os usuários adicionam ao registro. Adicione texto nos seguintes campos conforme necessário:
    • Anotações de trabalho (privadas) : Informações sobre a avaliação de risco de terceiros. As anotações de trabalho são visíveis somente para usuários internos atribuídos ao processo.
    • Comentários Comentários sobre a avaliação de risco de terceiros estão visíveis para usuários internos e para contatos de terceiros.