Crie uma avaliação externa

  • Versão de lançamento: Zurich
  • Atualizado 31 de jul. de 2025
  • 3 min. de leitura

    • Crie uma avaliação e inicie o ciclo de vida da avaliação de risco de terceiros usando Gestão de risco de terceiros. Uma avaliação externa especifica os detalhes do terceiro ou compromisso e define o plano para concluir a avaliação.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_manager ou sn_vdr_risk_asmt.vendor_assessor

    Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

    As avaliações podem ser criadas sob demanda ou podem ser recorrentes em uma programação especificada. Ao criar uma avaliação externa sob demanda, os gerentes de risco de terceiros (TPR) ou avaliadores de TPR selecionam o modelo de questionário ou o modelo de solicitação de documento e o terceiro. Você pode selecionar vários terceiros por vez e acionar avaliações automaticamente.

    Procedimento

    1. Navegue até um dos seguintes locais:
      • Tudo > Gestão de risco de terceiros > Avaliações de risco externo > Todas as Avaliações.
      • Espaços > Espaço de gestão de fornecedores, selecione o ícone de lista ( Ícone de lista.) e navegue até Avaliações de risco externo > Todas as Avaliações.
      Importante:
      As avaliações inteligentes devem ser exibidas no Espaço de gestão de fornecedores.
    2. Selecione para criar uma avaliação externa Novo e preencha o formulário.
      Para obter descrições de todos esses campos, consulte Formulário de avaliação de risco de terceiros.
    3. Selecione Enviar.

      Listas relacionadas adicionais são exibidas. Se você saiu do Modelo de avaliação Campo vazio e quiser usar modelos de avaliação para associar vários questionários ou solicitações de documento a esta avaliação, use as listas relacionadas Questionários ou Solicitações de documento.

    4. Associe questionários existentes ou solicitações de documento à avaliação, executando as etapas a seguir.
      1. Abra a lista relacionada Questionários ou Solicitações de documentos.
      2. Selecione Editar, selecione os questionários ou solicitações de documento a serem usados e selecione Salvar.
      3. Repita para o outro tipo de pergunta, se necessário.
      Os administradores de TPR podem criar modelos de solicitação de questionário ou documento e associá-los à avaliação. Para obter mais informações, consulte Crie um questionário ou modelo de solicitação de documento.
    5. Selecione Enviar para terceiros .
      Importante:
      Quando o gerente de TPR ou avaliador de TPR adiciona um questionário a uma avaliação, ele tem a opção de marcar ou desmarcar a opção Incluir respostas anteriores na página Questionário. A opção não pode ser alterada depois que o questionário é enviado ao terceiro. Para obter mais informações, consulte Crie um questionário ou modelo de solicitação de documento e Formulário de tipo de métrica de avaliação.
      • O estado da avaliação muda para Enviado a terceiros.
      • Os modelos selecionados geram questionários ou solicitações de documento.
      • Se a opção Incluir respostas anteriores estiver selecionada para um questionário, as respostas anteriores serão copiadas e adicionadas ao questionário de saída. A notificação no portal de terceiros inclui o número, o nome e a data da última atualização da avaliação anterior que forneceu as respostas. A notificação também inclui um link para a avaliação.
      • O contato primário de terceiros recebe uma notificação por e-mail que inclui um link para a avaliação no portal de terceiros.
        Nota:
        Quando você usa a opção Incluir respostas anteriores, as respostas são copiadas da avaliação original (Avaliação A) para a avaliação mais recente (Avaliação B) uma vez. As mudanças feitas na Avaliação A posteriormente não serão refletidas na Avaliação B. As duas avaliações permanecem separadas.
    6. Quando o contato de terceiros está pronto para responder à avaliação, ele abre a avaliação no portal de terceiros.
      Nota:
      Se o questionário estiver configurado para exigir uma assinatura, o terceiro ou o revisor deverá salvar e assinar eletronicamente o questionário ou a solicitação de documento antes que ele possa ser enviado. O recurso de assinatura não é compatível com SAE questionários. Para obter mais informações, consulte Assinaturas eletrônicas em questionários ou solicitações de documentos.
    7. O avaliador de TPR move o estado da avaliação para gerar observações.

      Durante esse tempo, o avaliador de TPR pode navegar até a guia Visão geral de risco, na seção Questionários e solicitações de documentos, selecione Nome ou Instância do questionário para exibir as respostas. No mecanismo clássico, eles podem fornecer comentários ou mudar respostas, conforme necessário.

      Para quaisquer problemas que surjam, o avaliador de TPR cria um problema para rastrear o processo de correção (finalizando com terceiros).

    8. O avaliador de TPR move a avaliação para o estado Encerrado.

    O que Fazer Depois

    O avaliador de TPR trabalha por meio do portal de terceiros com o terceiro para encerrar a avaliação.