Solicite uma exceção de política usando Espaço de conformidade
Use Espaço de conformidade solicitar exceções para políticas, objetivos de controle ou problemas especificando o motivo da exceção em uma lista específica de sistemas, aplicações, redes ou entidades aos quais a exceção se aplica. Você também deve especificar a duração para a qual a exceção é necessária.
Antes de Iniciar
Função necessária: sn_grc.business_user , sn_grc.business_user_lite
Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa
As exceções fornecem alívio temporário quando você não consegue atender aos requisitos de conformidade devido a situações extraordinárias. Por exemplo, você não pode atender a um controle que estipula que todos os servidores de SO críticos devem ser corrigidos em até 48 horas após o fornecedor do SO lançar patches.
Procedimento
- Navegar até Tudo > Políticas e conformidade > Espaço de conformidade.
- Clique em Exceção de política em Criar lista.
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No formulário, preencha os campos.
Tabela 1. Formulário Criar nova exceção de política Campo Descrição Número Número de identificação exclusivo. Nome Nome da exceção de política. Solicitante Pessoa que solicita a exceção de política, geralmente o responsável pelo controle. Motivo Motivo para solicitar a exceção de política. O solicitante pode mudar o motivo até que a exceção de política seja aprovada. Descrição resumida Descrição da solicitação de exceção de política. Estado Estado da exceção de política no fluxo de trabalho de aprovação. Subestado Subestado de aprovação da exceção de política no fluxo de trabalho de aprovação. Prioridade Prioridade de aprovação desta exceção de política Justificativa Evidência ou justificativa para a exceção de política. Origem Tipo de origem Tipo de exceção de política que você deseja criar. As opções são: - Política: Crie uma exceção de política com base em uma política.
- Objetivo de controle: O padrão é um único objetivo de controle no qual a exceção de política é criada.
Ao selecionar um objetivo de controle, o Controles afetados é exibida, na qual você pode selecionar controles associados ao objetivo de controle.
- Controles: Opção para criar uma exceção de política em vários controles.
Selecione Controle para associar vários controles de diferentes objetivos de controle. Esta opção oferece suporte a vários objetivos de controles para sua exceção de política, em vez de criar várias exceções de política que podem ser aplicadas a vários controles.
- Problema: Problema associado a esta exceção de política.
Política Política para a qual a exceção é criada. Objetivo do controle Objetivo de controle associado a esta exceção de política. Ocorrência Problema associado a esta exceção de política. Registro de destino Tabela de registro de destino na qual a exceção de política é aplicada. Esta tabela também é referenciada em Tabela de destino de exceção de política Formulário Registro de integração de exceção de política. Agendamento Válida de Dia em que a exceção de política começa. Válida até Dia em que a exceção de política termina. Válido até a data deve ser posterior à data Válido a partir e não pode ser uma data passada. Duração Número de dias entre Válido de e. Válido até datas. Extensões aprovadas Número de vezes que as extensões foram solicitadas até o momento e foram aprovadas. Extensões restantes Número de vezes que extensões podem ser solicitadas no futuro. Extensões restantes: Valor em Number of extensions allowed for a policy exceptionPropriedade - Número de extensões aprovadas.Criação em Data em que a exceção de política foi solicitada. Data de aprovação Data em que a exceção foi aprovada. Data da extensão Data de extensão solicitada, que é posterior a. Válido até data. Motivo da exceção Motivo da extensão. Original válido até Data até a qual a exceção de política foi solicitada e aprovada originalmente. Original Válido até a data é preenchida somente quando a extensão é aprovada. Atribuição Participantes da lista de observação Usuários que são notificados quando a solicitação é atualizada. Grupo de aprovação Grupo que tem a função de gerente de conformidade. Se a exceção de política atingir o estado Revisão, você não poderá editar o grupo de aprovação. Se você não fornecer um grupo de aprovação, o campo será padronizado para Gerente de conformidade. O gerenciador de conformidade será a função padrão se a exceção de política for gerada de qualquer aplicação ascendente integrada ao GRC. Por exemplo, se você gerar uma exceção de política para um problema relacionado a um incidente e esse problema estiver relacionado ao GRC.
Aprovador Usuário do grupo de aprovação. Se a política de exceção for movida para Analisar e, em seguida, você deve selecionar um aprovador. Avaliação de riscos Método Método para avaliar risco: - Selecionar classificação de risco: Selecione a classificação de risco associada a esta exceção de política.
- Fazer avaliação de risco: Faça uma avaliação de risco para calcular a classificação de risco.Nota:Esta opção está disponível somente quando o plug-in GRC: Advanced Risk está instalado.
A avaliação de risco pode ser acionada clicando em Avalie o risco botão no formulário. Este botão está disponível somente quando Fazer avaliação de risco selecionado.
Classificação de risco Classificação de risco conforme determinado pela avaliação de risco realizada na exceção da política. Se você tiver selecionado Selecione Classificação de risco . Método , em seguida, você pode selecionar um valor na lista. Se você selecionar Fazer avaliação de risco . Método , este campo é preenchido automaticamente com a resposta fornecida na avaliação de risco.
Substituir Opção a ser substituída Classificação de risco preenchido automaticamente com base nas respostas fornecidas para a avaliação de risco. Este campo será exibido se Método . Fazer avaliação de risco opção. Descrição do risco Descrição do risco conforme realizado pelo gerente de risco durante a avaliação de risco. Análise de risco e impacto Detalhes sobre a probabilidade de ocorrência desse risco e os impactos residuais desse risco na exceção da política. Plano de mitigação de risco Plano de mitigação de risco para esta exceção de política. Comentários Anotações de trabalho As anotações de trabalho podem ser usadas por revisores e aprovadores de exceção para compartilhar informações sobre a exceção. Comentários adicionais Esses comentários são usados pelo revisor para comunicar informações adicionais ao solicitante da exceção. Confidencialidade Confidencial Opção para habilitar a confidencialidade do registro. Somente usuários confidenciais atribuídos ou grupos confidenciais de usuários podem acessar o registro. Para obter mais informações sobre a opção confidencial, consulte Sinalizador de confidencialidade para registros de auditoria e conformidade .
Nota:Em versões anteriores à versão 10,1, o. Avaliação de risco a lista relacionada foi chamada Análise de impacto nos negócios E exigiam que o GRC: Gestão de riscos a aplicação será ativada. A partir da versão 10,1, a dependência em Gestão de riscos foi removido e os nomes de campos associados foram alterados.Extensões aprovadas , Extensões restantes , Data de aprovação , Data de extensão , Motivo da extensão , Original válido até os campos aparecem somente quando você solicitou uma extensão na exceção de política e foi aprovado pelo aprovador.
Em relação à associação m2m de um problema com exceções de política, há certas considerações que você deve saber sobre os valores preenchidos no Problema campo, Objetivo de controle E na guia Controle afetado:- Se você selecionar um problema em Tipo de origem e, em seguida, o. Problema o campo de referência lista os problemas que têm um ou mais controles ativos associados a eles. Os controles ativos são aqueles nos estados de certificação, revisão ou monitoramento e não estão nos estados Rascunho ou Descontinuado. Você pode navegar até a guia Controles afetados para exibir os controles associados ao problema.
- Se o problema estiver vinculado a apenas um objetivo de controle, esse objetivo de controle vinculado será preenchido em Objetivo de controle campo de referência. Se o problema estiver vinculado a mais de um objetivo de controle, nenhum valor será preenchido em Objetivo de controle campo. Clique em Objetivo de controle campo de referência para selecionar um objetivo de controle.
- Se você não selecionou um problema em Problema , mas um objetivo de controle é preenchido em Objetivo de controle Campo de referência, o campo de referência do problema listará somente os problemas vinculados a este objetivo de controle.
- Assim que você adicionar um problema em Problema E todos os controles vinculados ao problema são adicionados à guia Controles afetados. No entanto, quando você seleciona um objetivo de controle no Objetivo de controle E, em seguida, todos os controles listados na guia Controles afetados são substituídos somente pelos controles vinculados ao objetivo de controle selecionado e ao problema. Os controles podem estar em qualquer estado, mas não no estado Rascunho ou Descontinuado.
- Um controle afetado vinculado a um problema de uma exceção de política não será listado para você adicionar outra exceção de política porque esse controle já está listado na guia Controle afetado da primeira exceção de política. Se você adicionar mais controles ao problema posteriormente e quando vincular o problema à segunda exceção de política, todos os controles recém-adicionados serão adicionados como controles afetados, mas não o que já foi adicionado como um controle afetado da primeira exceção de política.
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Salve a exceção de política.
A exceção de política está em Novo estado.
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Clique em Aprovação da solicitação botão.
Se as regras de verificação estiverem configuradas, as aprovações de verificação serão acionadas. Depois que as aprovações de verificação são aprovadas, a exceção de política passa para o estado Analisar.
Depois que a exceção de política é aprovada e se Válido até a data for atingida e o estado será movido para Encerrado e o subestado é movido para Expirado .
Você também pode retirar a exceção de política a qualquer momento antes que a exceção de política seja aprovada, se não for mais necessária, diretamente do Novo estado.
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Para retirar a exceção de política, clique em Cancelar solicitação botão.
O estado é movido para Encerrado e o subestado para Cancelado .
O que Fazer Depois
Como solicitante, você pode solicitar extensões para uma exceção de política que está no estado Aprovado mais de uma vez. Configure o. Number of extensions allowed for a policy exceptionpropriedade para solicitar extensão da política várias vezes.
Para configurar a propriedade, consulte Configure o número de extensões permitidas para uma exceção de política .
Para solicitar extensão, clique em Extensão da solicitação e Insira os detalhes no pop-up Solicitar extensão .
Clique em Solicitar. Você pode ver os detalhes da extensão da política em Guia Programação do formulário Exceção de política depois que o solicitante solicitou uma extensão e a extensão da política foi aprovada pelo aprovador.