監査計画の作成

定期的な方法でさまざまなタイプの監査を管理し、論理的な方法でエンゲージメントをグループ化する監査計画を作成します。

始める前に

必要なロール：sn_audit.manager、it_project_manager (プロジェクトを作成するため)

Advanced Audit プラグイン (com.sn_audit_advanced) を有効にします。

このタスクについて

監査計画が作成され、エンゲージメントが計画に追加されると、その計画は承認のために承認者に送信されます。

手順

1. 移動先 すべて > 監査 > 計画 > 新規作成.
2. フォームで、フィールドに入力します。

   表 : 1. 計画フォーム

   フィールド	説明
   番号	計画の一意の番号。
   名前	計画の名前たとえば、給与の年次監査計画などです。
   解決までの期限	計画の期間。以下から選択可能です。 年ごと 半年ごと 四半期 その他
   開始日	計画の開始日。
   終了日	計画の終了日。このフィールドは、[解決までの期限] フィールドでの選択に基づいて自動的に入力されます。[解決までの期限] フィールドが [その他] である場合は、終了日を手動で入力します。
   所有グループ	計画の所有を担当するグループ。
   オーナー	計画オーナー。
   状況	計画の状況デフォルトのステータスは [ドラフト] です。
   サブステート	計画のサブステート。このフィールドの値は、ワークフローに基づいて変更されます。
   タイプ	計画のタイプ。以下から選択可能です。 なし 内部監査計画 外部監査計画 SOX 監査 コンプライアンス監査計画 ベンダー監査計画 顧客監査計画
   計画	エンゲージメントに使用する計画機能。以下から選択可能です。 基本計画機能： 詳細計画機能：このオプションを選択すると、エンゲージメントプロジェクトが自動的に作成されます。
   承認者	計画を承認するユーザー。
   説明	計画の簡単な説明。
   達成目標	計画の目標。
   経費とリソース
   予算経費	計画に基づくエンゲージメントに割り当てられた予算。
   予定経費	エンゲージメントからの計画経費のロールアップ。
   実際の経費	エンゲージメントからの実際の経費のロールアップ。
   経費のコメント (Expense comments)	経費の詳細に関するメモ。
   予算リソース	計画に基づくエンゲージメントに割り当てられた時間数。
   予定リソース	エンゲージメントからの計画リソースのロールアップ。
   実際のリソース	エンゲージメントからの実際のリソースのロールアップ。
   リソースのコメント (Resource comments)	リソースの詳細に関するメモ。

3. フォームを保存します。
   [エンゲージメント] 関連リストが表示されます。
4. [エンゲージメント] 関連リストで、[新規] または [編集] をクリックしてエンゲージメントを追加します。
5. [承認を要求] をクリックします。
   ステータスが [ドラフト] から [承認待ち] に変わります。