Créer un GRC indicateur
Créez un indicateur pour surveiller les contrôles et les risques et recueillir des preuves de performance.
Avant de commencer
Rôle requis : compliance_admin ou compliance_manager, risk_admin ou risk_manager, audit_admin ou audit_manager
Procédure
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Accédez à l’un des emplacements suivants :
- Politique et Conformité > Indicateurs > Indicateurs.
- Risque > Indicateurs > Indicateurs.
- Audit > Indicateurs > Indicateurs.
- Sélectionnez Nouveau.
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Remplissez les champs du formulaire.
Tableau 1. Indicateur Champ Description Numéro Un numéro d’identification unique. Nom Nom de l'indicateur. Modèle Modèle d’indicateur connexe. Catégorie Catégorie associée au contrôle/risque sélectionné. Ce champ ne peut pas être modifié. Actives Option qui détermine si l’indicateur est actif. Contrôle/Risque Contrôle ou risque associé. Concerne l'enregistrement Profil associé à l’élément. Propriétaire Propriétaire de l’indicateur. Groupe propriétaire Groupe propriétaire de l’indicateur. Remplacer le modèle Option permettant de remplacer le modèle d’indicateur associé à cet indicateur Dernier résultat réussi Option qui indique si les contrôles étaient conformes ou non conformes. Si les contrôles étaient conformes, la case est cochée. Calendrier Fréquence de collecte Fréquence de collecte des résultats de l’indicateur. Les tâches et les résultats de l’indicateur sont générés automatiquement en fonction du calendrier de l’indicateur. Date du premier cycle Heure de la première collecte des résultats de l’indicateur. Ce champ est automatiquement défini en fonction du moment où un indicateur ou un modèle d’indicateur s’exécute pour la première fois. La valeur de ce champ ne peut pas être modifiée.
Date du cycle suivant Prochaine heure d’exécution pour collecter les résultats d’indicateur de tous les indicateurs en aval de ce modèle d’indicateur. Durée de la date d'échéance (en jours) Durée de la date d’échéance en jours entre la date de création et la date d’échéance de la tâche d’indicateur et la génération de ses résultats. La durée de la date d’échéance ajoutée à la date de création est reflétée comme la date d’échéance de la tâche de l’indicateur.
Ce champ s’affiche uniquement lorsque l’option Manuel est sélectionnée dans le champ Type .
Pour plus d'informations, consultez Améliorations des performances pour la tâche nocturne de l’indicateur.
Méthode Type Les résultats peuvent être collectés manuellement à l’aide de l’affectation de tâche ou automatiquement à l’aide de conditions de filtre de base, d’Analyse des performances ou d’un script. - Manuel : utilisé pour créer une tâche d’indicateur pour qu’un délégataire l’accomplisse.
- De base : utilisé pour indiquer si l’indicateur identifie les contrôles réussis ou ayant échoué.
- Script : utilisé pour écrire un script afin de collecter les données requises.
Brève description Si le type est manuel, ce champ est présent. Brève description du problème. Instructions Si le type est manuel, ce champ est présent. Instructions pour la collecte des résultats de l’indicateur. Valeur obligatoire Si le type est manuel, ce champ est présent. Réussite/Échec Si le type est Basique, ce champ est présent. L’indicateur réussit ou échoue. Script Si le type est Script, ce champ est présent. Script qui obtient les informations système requises. Données associées Remarque :À partir de la version 10.1, les données historiques réelles pour les enregistrements de données de support des résultats de l’indicateur ou des tâches d’indicateur s’affichent. Auparavant, seul l’état en temps réel des enregistrements collectés pouvait être visualisé.Table Utilisez les données associées pour recueillir des preuves à partir d'autres applications. Champs de données associées Champs de données associées basés sur la table sélectionnée. Critère Conditions qui doivent être remplies pour les données associées. Taille de l'échantillon Nombre d’enregistrements à sélectionner pour les données associées. - Sélectionnez Envoyer.