Avaliar o risco de uma exceção à política

Após a revisão de uma solicitação de exceção à política e antes de decidir aprovar ou rejeitar uma solicitação, o gerente de conformidade pode optar por solicitar uma avaliação de risco pelo gerente de risco.

Antes de Iniciar

Função necessária: gerente de conformidade

Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

Para obter mais informações, consulte Gerenciar exceções e extensões às políticas.

Procedimento

1. Navegar até Tudo > Políticas e conformidade > Exceções às minhas políticas.
2. Selecione a exceção à política.
3. Revise os detalhes do formulário, conforme necessário.
4. Clique na guia Análise de impacto nos negócios e atualize os seguintes campos:

   Tabela 1. Guia Análise de impacto nos negócios da solicitação de exceção à política

   Campo	Valor
   Descrição do risco	Descrição do risco.
   Probabilidade residual	Probabilidade de ocorrência do risco. Se não for Nenhum, selecione a probabilidade de ocorrência deste risco: 5 — Extremamente provável 4 — Provável 3 — Neutro 2 — Improvável 1 — Extremamente improvável
   Impacto residual	Impacto residual do risco. Se não for Nenhum, selecione o impacto residual deste risco: 5 — Muito alto 4 — Alto 3 — Moderado 2 — Baixo 1 — Muito baixo
   Pontuação residual	Valor calculado depois de selecionar uma probabilidade residual e uma classificação de impacto residual: 5 — Muito alto 4 — Alto 3 — Moderado 2 — Baixo 1 — Muito baixo

5. Execute uma das seguintes ações:

   Opção	Ação
   Para exibir ou adicionar controles afetados à exceção à política	Clique na guia Controles afetados. Clique em Adicionar ou Adicionar tudo. Escolha os controles a serem associados à exceção à política.
   Para exibir os controles de mitigação na exceção à política	Clique na guia Controles de mitigação.
   Para exibir ou adicionar riscos à exceção à política	Clique na guia Riscos. Nota: Esta opção está disponível quando Governança, risco e conformidade também está ativado.
   Para exibir ou adicionar aprovadores à exceção à política	Clique na guia Aprovadores.
   Para exibir ou adicionar acordos de nível de serviço de tarefa à exceção à política	Clique na guia SLAs de tarefa.

6. Clique em Atualizar.