Vorabgenehmigungsanfragen senden

Senden Sie als ausgewiesene Zugriffsperson eine Anforderung, um die Vorabgenehmigung von der Rechtsabteilung einzuholen, bevor Sie mit den Wertpapieren Ihrer Organisation handeln können (sog. „Stock Preclearance“).

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: sn_lg_ops.legal_user

Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

Sie können eine Vorabgenehmigungsanfrage nur während eines offenen Handelsfensterzeitraums übermitteln, wenn Sie sich in der Liste „Zugriffspersonen“ befinden.

Prozedur

1. Navigieren zu Alle > Mitarbeiter-Centeran.
   Hinweis:

   Wenn Sie das Serviceportal für Rechtsangelegenheiten verwenden, können Sie eine Anfrage an die Rechtsabteilung senden, indem Sie zum Serviceportal für Rechtsangelegenheiten navigieren und eine Anforderung aus dem auswählen Servicekatalog .
2. Wählen Sie Aus Juristische Services Aus dem Header.
3. Wählen Sie Aus Durchsuchen Sie rechtliche Services .
4. Suchen Sie nach dem Anforderungselement „Stock Preclearance“.
5. Klicken Sie auf Stock Preclearance.
6. Füllen Sie die Felder im Formular aus.

   Tabelle : 1. Formular „Stock Preclearance“

   Feld	Beschreibung
   Transaktionstyp	Typ der Wertpapiertransaktion, für die Sie eine Vorabgenehmigung benötigen. Kaufen Verkaufen Durchstellen Geschenk
   Anzahl der Wertpapiere	Anzahl der zu handelnden Aktien.
   Art der Wertpapiere	Typ der Wertpapiere, für die Sie eine Vorabgenehmigung benötigen. Offener Markt ESPP (Employee Stock Purchase Plan) ESOP (Employee Stock Option Plan) RSU (Restricted Stock Unit)
   Vorgeschlagenes Transaktionsdatum	Datum, an dem Sie die Wertpapiertransaktion durchführen möchten. Das Datum muss innerhalb des aktuellen Handelsfensters liegen.
   Kurzbeschreibung	Beschreibung für die Vorabgenehmigung.
   Ich stimme zu	Option, mit der Sie bestätigen, beim Handel mit Wertpapieren die Insider-Richtlinien Ihres Unternehmens einzuhalten.

7. Klicken Sie auf Absenden.

Ergebnisse

• Eine Vorabgenehmigungsanfrage wird erstellt und der Gruppe für Aktiengenehmiger der Rechtsabteilung zugewiesen. Wenn der Administrator dies so konfiguriert hat, erhalten Sie Benachrichtigungen über den Fortschritt der Anfrage.
  Hinweis:

  Die Genehmigungsdetails werden auf der Seite „Standardticket“ auf der Registerkarte Freigaben angezeigt.

• Wenn Sie die Anfrage zur Vorabgenehmigung als Sec-16-Beauftragter einreichen, wird die Unterkategorie in der Anforderung automatisch auf „Sec-16-Officer“ festgelegt.
• Die Seite „Standardticket“ wird mit den folgenden Registerkarten zum Ausführen verschiedener Aufgaben angezeigt:
  • Aktivität: Verfolgen Sie den Aktivitätsverlauf der Anforderung und veröffentlichen Sie Nachrichten für den Erfüller, der an der Anforderung arbeitet.
  • Anhänge oder Dokumente: Laden Sie die Dokumente in der Anforderung an die Rechtsabteilung hoch, und verwalten Sie sie.
    Hinweis:

    Wenn die Option „externer Speicher“ aktiviert ist, wird die Dokumente Registerkarte wird angezeigt. Andernfalls wird Anhänge Registerkarte wird angezeigt.
  • Details der Anforderung: Überprüfen Sie die Details der Anforderung.