Formulário de avaliação residual

  • Versão de lançamento: Yokohama
  • Atualizado 30 de jan. de 2025
  • 3 min. de leitura

    • Use o Formulário de avaliação residual no Risco avançadoaplicação para avaliar os riscos residuais em sua organização.

    Consulte a tabela a seguir para obter uma descrição dos valores de campo.

    Tabela 1. Formulário de avaliação residual
    Campo Descrição
    Metodologia de avaliação de risco Nome da RAM. Este campo é definido automaticamente com base na RAM selecionada.
    Calcular com base em Opções para calcular a pontuação da avaliação:
    • Risco inerente e eficácia do controle : Torna a avaliação qualitativa. A comparação entre eficácia inerente e de controle é sempre qualitativa.
    • Respostas do fator : Baseia o cálculo dos fatores residuais em respostas a fatores manuais.
    Contribuição da avaliação Tipo de contribuição de fator:
    • Quantitativa
    • Qualitativa
    • Ambos

    Se Risco inerente e eficácia do controle está selecionado em Calcular com base em , este campo será definido automaticamente como Qualitativo . O campo não pode ser modificado.
    Fatores iguais ao inerente Opção para copiar automaticamente a contribuição da avaliação, a lógica de pontuação qualitativa, os fatores e os critérios de classificação qualitativa da avaliação inerente.
    Nota:
    Esta opção aparece somente quando Calcular com base no campo o campo tem Respostas do fator valor.
    Habilitar mapa térmico Opção para permitir que você exiba o relatório de mapa térmico no painel Risco avançado.
    Nota:
    Esta opção só pode ser selecionada se um mínimo de dois fatores forem adicionados ao tipo de avaliação.
    Pontuação qualitativa
    Lógica de pontuação qualitativa Lógica de pontuação a ser usada. As opções deste campo mudam com base na opção selecionada no Calcular com base em campo.
    Quando o. Calcular com base em o campo tem Risco inerente e eficácia do controle , as opções são as seguintes:
    • Matriz de pesquisa entre a avaliação inerente e a eficácia do controle : Gera uma matriz entre a avaliação inerente e a avaliação de eficácia do controle. Ele executa um produto cartesiano para gerar pontuações. Você pode exibir a matriz na lista relacionada Matriz. Por exemplo, se o risco inerente for alto e a eficácia do controle for baixa, o risco residual também será alto.
    • Pontuação inerente de eficácia do controle de pontuação : Fornece a diferença entre a pontuação inerente e a pontuação de eficácia do controle.
    • Pontuação inerente/pontuação de eficácia do controle : Fornece o valor derivado dividindo a pontuação inerente pela pontuação de eficácia do controle.
    Quando o. Calcular com base em o campo tem Respostas do fator , as opções são as seguintes:
    • Soma : Soma das respostas do fator.
    • Mínimo : Valor mínimo das respostas do fator.
    • Máximo : Valor máximo das respostas do fator.
    • Média : Valor médio das respostas do fator.
    • Produto Valor derivado multiplicando as respostas do fator.
    • Média ponderada : Valor médio da ponderação de fatores. Este valor é então classificado como baixo, médio ou alto.
    • Script Fórmula definida pelo usuário para calcular a pontuação. Esta opção está disponível somente para usuários com a função sn_grc.developer.
    Pontuação quantitativa
    Esta seção aparece somente quando o valor Quantitativo está selecionado em Contribuição do fator campo.
    Lógica de pontuação quantitativa Lógica de pontuação a ser usada:
    • Soma : Soma das respostas do fator.
    • Mínimo : Valor mínimo das respostas do fator.
    • Máximo : Valor máximo das respostas do fator.
    • Média : Valor médio das respostas do fator.
    • Produto Valor derivado multiplicando as respostas do fator.
    • Script Fórmula definida pelo usuário para calcular a pontuação. Esta opção está disponível somente para usuários com a função sn_grc.developer.
    Rótulos de seção
    Configuração de mapa térmico
    Esta seção aparece somente quando Habilitar mapa térmico a opção está selecionada.
    Fator para o eixo X Fator que aparece no eixo X do mapa térmico.
    Nota:
    Apenas os fatores qualitativos do tipo Opção ou fatores com os critérios de transformação podem ser selecionados. Para obter mais informações, consulte Critérios de transformação.
    Fator para o eixo Y Fator que aparece no eixo Y do mapa térmico.
    Nota:
    Apenas os fatores qualitativos do tipo Opção ou com os critérios de transformação pode ser selecionado. Para obter mais informações, consulte Critérios de transformação.