Fordern Sie Nachweise während Audits mit an Audit Workspace

Fordern Sie einen Nachweis in jeder Phase während eines Audits mit an Audit Workspace. Die Details zu den Elementen, für die Nachweise angefordert werden, werden auch der Person mitgeteilt, die für die Bereitstellung des Nachweises verantwortlich ist.

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: sn_audit.user

Prozedur

1. Navigieren zu Alle > Audit-Arbeitsbereichan.
2. In Audit WorkspaceWählen Sie das Listensymbol aus ( ).
3. Navigieren zu Nachweisanforderungen > Meine Anforderungan.
4. Wählen Sie Neu.
5. Füllen Sie im Formular die Felder aus.

   Tabelle : 1. Nachweisanforderungsformular

   Feld	Beschreibung
   Nummer	Eindeutige Nummer der Nachweisanforderung.
   Name	Ein Name für diese Anforderung.
   Anfordernde Person	Anwender, der einen Nachweis anfordert. Dieses Feld wird automatisch gefüllt.
   Angefordert im Namen von	Anwender, für den der Nachweis angefordert wird.
   Typ	Typ des erstellten Nachweises. Kann entweder Audit oder Compliance sein.
   Anforderungsgrund	Grund für die Anforderung von Nachweisen.
   Status	Status der Anforderung. Der Standardstatus ist Entwurf .
   Substatus	Ein zusätzlicher Status für die Anforderung.
   Beschreibung	Detaillierte Beschreibung der Nachweisanforderung.
   Zuweisung
   Zuweisungsgruppe	Gruppe, die zur Bereitstellung von Nachweisen zugewiesen ist.
   Zugewiesen an	Anwender, der für die Bereitstellung des Nachweises verantwortlich ist.
   Beobachtungsliste	Anwender, die an der Anzeige der gesammelten Nachweise interessiert sind. Wenn eine Person der Beobachtungsliste hinzugefügt wird, kann sie zu navigieren Audit > Nachweisanforderung > Überwachte Nachweisanforderungen Zum Anzeigen der Anforderungen.
   Zeitplan
   Fälligkeitsdatum	Erwartetes Datum der Nachweisübermittlung.
   Geöffnet	Datum, an dem die Anforderung geöffnet wird. Dieses Datum wird automatisch aktualisiert.
   Geschlossen	Datum, an dem die Anforderung geschlossen wurde. Dieses Datum wird automatisch aktualisiert.
   Aktivität
   Arbeitsnotizen	Geben Sie alle erforderlichen Notizen ein.
   Aktivitäten	Aktivitätsprotokoll für die Anforderung.
   Vertraulichkeit
   Vertraulich	Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Anwender oder vertraulichen Anwendergruppen können auf den Datensatz zugreifen. Weitere Informationen zur Option „vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze .

6. Speichern Sie das Formular.

   Die zugehörige Liste „Nachweissammlungsdetails“ wird angezeigt. Diese zugehörige Liste wird verwendet, um die Elemente aufzulisten, für die Nachweise angefordert werden.

7. Klicken Sie auf Neu.
8. Füllen Sie im Formular die Felder aus.

   Tabelle : 2. Formular mit Nachweissammlungsdetails

   Feld	Beschreibung
   Nummer	Eindeutige Nummer für das Nachweissammlungsdetail.
   Name	Ein Name für diese Anforderung.
   Nachweissammlungstyp	Datensatz, für den der Nachweis angefordert wird. Wenn Sie ein Anwender mit der Audit-Anwenderrolle sind, sind die verfügbaren Optionen: Audit-Aufgabe Regulatorisches Dokument Bezugsvermerk Kontrolle Kontrollziel Steuerungstest Interaktion Entität Problem Richtlinie Wenn die Anforderung von einem Anwender mit der Audit-Anwenderrolle eingegeben wurde, sind die verfügbaren Optionen: Audit-Aufgabe Kontrolle Kontrollziel Steuerungstest Interaktion Entität Probleme
   Beweis für	Listet alle Tabellen auf, auf die der Nachweis angewendet wird.
   Nachweisanforderung	Eindeutige Nummer der Nachweisanforderungsaufgabe.
   Zuweisung
   Zuweisungsgruppe	Gruppe, die zur Bereitstellung von Nachweisen zugewiesen ist. Die Anwender dieser Gruppe müssen über die Rollen „sn_grc.Business_user“ verfügen.
   Zugewiesen an	Anwender, der für die Bereitstellung von Nachweisen verantwortlich ist.
   Anweisungen
   Anweisungen zur Nachweissammlung	Anweisungen für die Bereitstellung von Nachweisen. Beispiel: Liste von Begleitdokumenten, Dateien usw.

9. Wählen Sie Speichern.
10. Wählen Sie Aus Fordern Sie Einen Nachweis An .
    Wenn sich eine Nachweisanforderung bereits im Status „in Bearbeitung“ befindet und ein neues Nachweissammlungsdetail hinzugefügt wird, wird die Nachweisanforderungsaufgabe sofort an den Beauftragten gesendet.
    Die zugehörige Liste „Nachweis“ wird mit der Liste der Nachweise angezeigt, und die Person, der die Anforderung zugewiesen ist, erhält eine E-Mail-Benachrichtigung, um den angeforderten Nachweis bereitzustellen. Außerdem ändert sich der Status der Anforderung in In Arbeit .