Anzeigen und Aktualisieren Governance, Risk und ComplianceAusnahmen

Melden Sie Ausnahmen, da es für Unternehmen wichtig ist, wichtige Geschäftsprozessprobleme schnell zu identifizieren und zu beheben, bevor sie zu einem Problem werden. Die Verwendung von Ausnahmen zur Fehlerverwaltung hat Vorteile gegenüber herkömmlichen Fehlerverwaltungstechniken.

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: sn_grc.admin

Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

Ein Ausnahmebericht ist ein Dokument, das Instanzen auflistet, in denen die tatsächliche Leistung von den Erwartungen abweicht. GRCAusnahme ist eine Fähigkeit, mit der Sie Geschäftsausnahmen aufzeichnen oder zuordnen können GRCObjekte wie Bezugsvermerke, automatisierte Faktoren usw. Jeder Ausnahmedatensatz enthält Details wie die Kategorie der Ausnahme, den Datensatz in der Tabelle und das Feld, dem die Ausnahme zugeordnet ist. Der Administrator kann die Liste der Ausnahmen anzeigen und beheben. Immer wenn eine Ausnahme ausgelöst wird, wird die Lösung zum Beheben der Ausnahme auch in der Ausnahmebeschreibung angegeben. Der Administrator verwendet die vorgeschlagene Lösung, um die Ausnahme zu lösen. Ein Beispiel für eine Ausnahme ist, wenn ein Anwender keine Risikobewertungsmethode konfiguriert hat, aber versucht, eine Objektbewertung durchzuführen. Wenn ein Administrator eine Art von Ausnahme auflöst, werden alle anderen ähnlichen Ausnahmen gelöst.

Prozedur

1. Navigieren zu GRC – Ausnahmen > Ausnahmeberichtan.
2. Öffnen Sie den Ausnahmedatensatz, den Sie lösen möchten.
3. Füllen Sie im Formular das Feld aus.

   Tabelle : 1. Ausnahmeformular

   Feld	Beschreibung
   Nummer	Eindeutige Nummer der ausgelösten Ausnahme.
   Ausnahmekategorie	Kategorie, zu der eine Ausnahme gehört. Die Auswahlmöglichkeiten sind: Konfiguration: Beispiel: Ein Risikoadministrator versucht, ein Formular zu konfigurieren und einem Anwender die Berechtigung zu geben, eine Aufgabe auszuführen, für die der Anwender nicht über die richtige Rolle verfügt. Laufzeit: Beispiel: Wenn etwas automatisch ausgeführt wird, z. B. ein Indikator.
   Status	Status der Ausnahme. Der Standardstatus ist Offen .
   Anwendung	Anwendung, zu der die Ausnahme gehört.
   Beschreibung	Detaillierte Beschreibung der Ausnahme und der möglichen Lösung zur Lösung.
   Details zum Ausnahmedatensatz
   Quelltabelle	Tabelle, für die die Ausnahme aufgetreten ist.
   Datensatzreferenz	Datensatz, für den die Ausnahme aufgetreten ist. Beispielsweise wird für eine Antwort der Risikobewertungsinstanz eine Ausnahme ausgelöst.
   Spaltenreferenz	Die Spalte, die den Datensatz enthält.
   Aktivität
   Zusätzliche Anmerkungen	Hinweise zur Lösung der Ausnahme oder andere zusätzliche Informationen.
   Aktivitäten	Zeigt den Aktivitätenstrom für die Ausnahme an.

4. Klicken Sie Auf Aktualisieren Nachdem Sie den Status der Ausnahme geändert haben.
5. Klicken Sie Auf Löschen Zum Löschen des Datensatzes.