IRQ-Prozessmanagement
Der erste interne Schritt nach der Genehmigung einer Interaktionsanforderung besteht darin, den IRQ-Prozess zu starten, um das Risiko einzugrenzen, indem die Risikopunktzahl der Drittpartei bestimmt wird.
Zugriff auf den IRQ-Prozess
Wählen Sie auf der Seite „Sorgfaltspflicht-Management“ die aus DDR Nummer für jede Sorgfaltspflicht-Anforderung und dann auswählen Bewertungen des inhärenten Risikos Registerkarte.
Auf der Registerkarte wird die Liste aller IRQ-Prozesse für die Interaktionsanforderung angezeigt. Für jeden IRQ-Prozess weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text INA beginnt.
Liste der internen Risikobewertungen wird angezeigt
- Registerkarte „Bewertungen des inhärenten Risikos“
Tabelle : 1. Registerkarte „Bewertungen des inhärenten Risikos“ Spalte Beschreibung Nummer Für jeden IRQ-Prozess weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text INA beginnt.
Wählen Sie eine INA-Nummer aus, die auf der Seite „Drittpartei-Risikobewertungen“ für verwendet werden soll Risikoübersicht Registerkarte.
Die eindeutige ID wird in allen Verweisen auf das Element verwendet. Sie können die ID verwenden, um nach dem Element zu suchen oder zu filtern, an dem Sie arbeiten möchten.
Name, Zugewiesen an, Risikobewertung Daten aus der Interaktionsanforderung. Status Der aktuelle Status der Bewertung des inhärenten Risikos: Entwurf, Antwort ausstehend, Antwort erhalten oder Geschlossen. Teilnehmer Anwender, die auf die Anforderung geantwortet haben. - Registerkarte „Risikoübersicht“ auf der Seite „Bewertungen des inhärenten Risikos“
Für jeden IRQ-Prozess weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text INA beginnt. Wählen Sie eine INA-Nummer aus, die am IRQ-Prozess auf der Seite „Bewertungen des inhärenten Risikos“ bearbeitet werden soll.
- Die Symbole geben den Status jeder Phase im IRQ-Prozess für die Anforderung an.
- Bewertungsinstanzen Abschnitt: Liste der Bewertungen, die der Drittpartei zugeordnet sind.
- Nachverfolgung Abschnitt: Anzahl der Bewertungen, die der Drittpartei zugeordnet sind und sich in befinden Offen , Überfällig , Und Geschlossen Status.
- Die Symbole geben den Status jeder Phase im IRQ-Prozess für die Anforderung an.
- Registerkarte „Details“ auf der Seite „Bewertungen des inhärenten Risikos“
- Abschnitt „interne Bewertung“ : Allgemeine Informationen zur Drittpartei sowie Zeitpläne für die Gesamtbewertung und Fälligkeitsdaten des Fragebogens aus der Interaktionsanforderung für Sorgfaltspflicht.
- Die Abschnitt verfassen Auf Details Auf der Registerkarte können Sie dem Datensatz dauerhaft Text hinzufügen. Der Abschnitt „Aktivität“ wird mit allen Aktionen zu Problemen und Aufgaben, Übermittlungen an TP-Kontakte sowie mit Arbeitsnotizen und Kommentaren aktualisiert, die Anwender dem Datensatz hinzufügen. Fügen Sie nach Bedarf Text in den folgenden Feldern hinzu:
- Arbeitsnotizen (privat) : Informationen zur Drittpartei-Risikobewertung. Arbeitsnotizen sind nur für interne Anwender sichtbar, die dem Prozess zugewiesen sind.
- Kommentare : Kommentare zur Drittpartei-Risikobewertung sind sowohl für interne Anwender als auch für Drittparteikontakte sichtbar.
- Die Drittpartei-Übersicht Abschnitt enthält wichtige Informationen zur Drittpartei, die der Interaktionsanforderung zugeordnet ist.
- Registerkarte „Fragebogen“ auf der Seite „Bewertungen des inhärenten Risikos“
- Auf der Registerkarte werden alle offenen IRQs aufgelistet. Wählen Sie einen Fragebogennamen aus, um die Details anzuzeigen.
- Registerkarte „Skalierungen“ auf der Seite „Bewertungen des inhärenten Risikos“
- Die Registerkarte listet die Definitionen der berechneten Bewertung und Stufenwerte auf. Siehe Richten Sie Risikobewertungsskalen und -Bewertung einUnd Abgestufte Drittpartei-Risikobewertungen – Legacy-ProzessFür Anweisungen zum Definieren der Einstellungen.
- Registerkarte „Bewertungsinstanzen“ auf der Seite „Bewertungen des inhärenten Risikos“
Alle Werte auf der Registerkarte stammen aus den internen Bewertungen, die für den dritten Teil der Interaktion durchgeführt wurden.
Tabelle : 2. Registerkarte „Bewertungsinstanzen“ Spalte Beschreibung Nummer Für jeden IRQ-Prozess weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text INA beginnt.
Die eindeutige ID wird in allen Verweisen auf das Element verwendet. Sie können die ID verwenden, um nach dem Element zu suchen oder zu filtern, an dem Sie arbeiten möchten.
Metriktyp Fragebogen, der die in der Bewertung verwendeten Fragebogen bestimmt. Zugewiesen an Anwender, der für die Verwaltung und Reaktion auf die IRQ verantwortlich ist. Fälligkeitsdatum Frist für die Drittpartei, um alle Fragebogen zu beantworten und zurückzugeben. Status Aktuelle Phase des IRQ-Prozesses für die Interaktionsanforderung. Interne Risikopunktzahl Eine Interaktionsrisikobewertungsregel gibt Komponentenkriterien an, die bestimmen, welche Interaktionen für die Bewertung ausgewählt werden. Eine Regel könnte beispielsweise Bewertungen für Interaktionen ermöglichen, die ein jährliches Geschäft von mehr als 40.000 USD betreffen. Interaktionsbewertungsregeln gelten nur für Interaktionen.
Weitere Informationen finden Sie unter Definieren Sie Bewertungsregeln für Interaktionsrisiken.