Fordern Sie einen Nachweis für das Audit an

Fordern Sie einen Nachweis in jeder Phase während eines Audits an. Die Details zu den Elementen, für die Nachweise angefordert werden, werden auch der Person mitgeteilt, die für die Bereitstellung des Nachweises verantwortlich ist.

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: sn_audit.user

Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

Ein Nachweis kann auf folgende drei Arten angefordert werden:

• Durch Erstellen eines Nachweisdatensatzes aus Mein Nachweis Modul.
• Aus den zugehörigen Listen „Entität“, „Steuerung“, „Auditaufgabe“, „Kontrolltestproblem“ und „andere Probleme“ in einem Interaktionsdatensatz. Um Nachweise aus diesen Quellen anzufordern, navigieren Sie zu Audit > Interaktionen > Meine Interaktionenan. Öffnen Sie den Interaktionsdatensatz, und wählen Sie die zugehörige Liste aus, aus der Sie Nachweise anfordern möchten. Von Aktion für ausgewählte Zeilen Liste, wählen Sie aus Fordern Sie Einen Nachweis An . Hier können Sie entweder eine neue Nachweisanforderung erstellen oder einer vorhandenen Nachweisanforderung weitere Anforderungen hinzufügen. Die Nachweisanforderung wird erstellt, aber keine Nachweisanforderungsaufgaben.
• Aus den folgenden Tabellen: Entität, Steuerung, Kontrollziel, Kontrolltest, Interaktion, Problem. Wenn die Anwender jedoch Nachweise aus diesen Tabellen anfordern, wird die Nachweisanforderung erstellt, nicht die tatsächliche Nachweisanforderungsaufgabe. Die Anwender müssen zum generierten Nachweisanforderungsdatensatz wechseln und dann Nachweisanforderungsaufgaben hinzufügen.

In diesem Verfahren die Methode zum anfordern von Nachweisen von Mein Nachweis Modul wird beschrieben.

Prozedur

1. Navigieren zu Audit > Meine Nachweisanforderungan.
2. Klicken Sie auf Neu.
3. Füllen Sie im Formular die Felder aus.

   Tabelle : 1. Formular „Nachweisanforderung“

   Feld	Beschreibung
   Nummer	Eindeutige Nummer der Nachweisanforderung.
   Anfordernde Person	Anwender, der einen Nachweis anfordert. Dieses Feld wird automatisch gefüllt.
   Angefordert im Namen von	Anwender, für den der Nachweis angefordert wird.
   Zuweisungsgruppe	Gruppe, die zur Bereitstellung von Nachweisen zugewiesen ist.
   Zugewiesen an	Anwender, der für die Bereitstellung des Nachweises verantwortlich ist.
   Status	Status der Anforderung. Der Standardstatus ist Entwurf .
   Typ	Der Standardtyp ist Audit .
   Anforderungsgrund	Grund für die Anforderung von Nachweisen.
   Beobachtungsliste	Anwender, die an der Anzeige der gesammelten Nachweise interessiert sind. Wenn eine Person der Beobachtungsliste hinzugefügt wird, kann sie zu navigieren Audit > Nachweisanforderung > Überwachte Nachweisanforderungen Zum Anzeigen der Anforderungen.
   Kurzbeschreibung	Kurze Beschreibung der Nachweisanforderung.
   Beschreibung	Detaillierte Beschreibung der Nachweisanforderung.
   Zeitplan
   Fälligkeitsdatum	Erwartetes Datum der Nachweisübermittlung.
   Geöffnet	Datum, an dem die Anforderung geöffnet wird. Dieses Datum wird automatisch aktualisiert.
   Geschlossen	Datum, an dem die Anforderung geschlossen wurde. Dieses Datum wird automatisch aktualisiert.
   Aktivität
   Arbeitsnotizen	Geben Sie alle erforderlichen Notizen ein.
   Aktivitäten	Aktivitätsprotokoll für die Anforderung.
   Vertraulichkeit
   Vertraulich	Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Anwender oder vertraulichen Anwendergruppen können auf den Datensatz zugreifen. Weitere Informationen zur Option „vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze .

4. Speichern Sie das Formular.
   Die zugehörige Liste „Nachweissammlungsdetails“ wird angezeigt. Diese zugehörige Liste wird verwendet, um die Elemente aufzulisten, für die Nachweise angefordert werden.
5. Klicken Sie auf Neu.
6. Füllen Sie im Formular die Felder aus.

   Tabelle : 2. Detailformular für Nachweissammlung

   Feld	Beschreibung
   Nachweisanforderung	Eindeutige Nummer der Nachweisanforderungsaufgabe.
   Beweis für	Datensatz, für den der Nachweis angefordert wird.
   Zuweisungsgruppe	Gruppe, die zur Bereitstellung von Nachweisen zugewiesen ist. Die Anwender dieser Gruppe müssen über die Rollen „sn_grc.Business_user“ verfügen.
   Zugewiesen an	Anwender, der für die Bereitstellung von Nachweisen verantwortlich ist.
   Anweisungen zur Nachweissammlung	Anweisungen für die Bereitstellung von Nachweisen. Beispiel: Liste von Begleitdokumenten, Dateien usw.

7. Klicken Sie auf OK.
8. Klicken Sie auf Absenden.
9. Klicken Sie Auf Fordern Sie Einen Nachweis An .
   Wenn sich eine Nachweisanforderung bereits im Status „in Bearbeitung“ befindet und ein neues Nachweissammlungsdetail hinzugefügt wird, wird die Nachweisanforderungsaufgabe sofort an den Beauftragten gesendet.
   Die zugehörige Liste „Nachweis“ wird mit der Liste der Nachweise angezeigt, und die Person, der die Anforderung zugewiesen ist, erhält eine E-Mail-Benachrichtigung, um den angeforderten Nachweis bereitzustellen. Außerdem ändert sich der Status der Anforderung in In Arbeit .