Fordern Sie Nachweise während Audits mit an Compliance Workspace
Fordern Sie einen Nachweis in jeder Phase während eines Audits mit an Compliance Workspace. Die Details zu den Elementen, für die Nachweise angefordert werden, werden auch der Person mitgeteilt, die für die Bereitstellung des Nachweises verantwortlich ist.
Vorbereitungen
Erforderliche Rolle: sn_audit.user
Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird
- Mein Nachweis
- Durch Erstellen eines Nachweisdatensatzes aus Mein Nachweis Modul.
- Beweise anfordern
- Aus den zugehörigen Listen „Entität“, „Steuerung“, „Auditaufgabe“, „Kontrolltestproblem“ und „andere Probleme“ in einem Interaktionsdatensatz. Um Nachweise aus diesen Quellen anzufordern, navigieren Sie zu an. Wählen Sie in der Listenansicht des Arbeitsbereichs aus Interaktionen In der Kontrolltestliste. Öffnen Sie den Interaktionsdatensatz, und wählen Sie die zugehörige Liste aus, aus der Sie Nachweise anfordern möchten. Wählen Sie aus Fordern Sie Einen Nachweis An Schaltfläche. Hier können Sie entweder eine Nachweisanforderung erstellen oder einer vorhandenen Nachweisanforderung weitere Anforderungen hinzufügen. Die Nachweisanforderung wird erstellt, aber nicht die Nachweisanforderungsaufgaben.Sie können den Anwender über die Nachweisdatensätze informieren, die bereits für eine der zugehörigen Elementtabellen der Interaktion vorhanden sind und die er wiederverwenden kann.
- Wählen Sie aus, um eine neue Nachweisanforderung zu erstellen Erstellen Sie eine neue Nachweisanforderung In Wählen Sie die Methode aus Liste des Popups „Nachweis anfordern“. Geben Sie die Details ein, und wählen Sie aus Anforderung Schaltfläche.
- Wählen Sie aus, um die Informationen zu vorhandenen zugehörigen Nachweisen anzuzeigen Ansicht Link im Popup „Nachweis anfordern“.Hinweis:Wenn kein Nachweis vorhanden ist, wird die Nachricht nicht im Popup „Nachweis anfordern“ angezeigt.
Abbildung : 1. Zeigen Sie den Link im Popup „Nachweis anfordern“ an - Um alle vorhandenen Nachweise anzuzeigen, die für die zugehörigen Elemente erstellt wurden, wählen Sie die zugehörige Liste „Nachweis“ aus.
Wenn sich der Nachweis in befindet Abgeschlossen status, die UI-Aktionsschaltflächen wie Neu , Fügen Sie einen vorhandenen Nachweis hinzu , Entfernen , Und Löschen Sind deaktiviert. Sie können diese UI-Aktionen nur ausführen, wenn sich die Interaktion oder ein anderes Audit- und Compliance-Objekt im Status „aktiv“ befindet.
- Um vorhandene Nachweise hinzuzufügen, wählen Sie aus Fügen Sie Einen Vorhandenen Nachweis Hinzu Schaltfläche, und wählen Sie den Nachweis aus.Hinweis:Die Fügen Sie Einen Vorhandenen Nachweis Hinzu Die Schaltfläche ist im nachweisbezogenen Element aller Compliance- und Audit-Objekte in verfügbar Compliance WorkspaceZ. B. Interaktion, Auditaufgabe, Problem, Richtlinie, Entität, Kontrolle, Kontrollziel, regulatorisches Dokument, Bezugsvermerke und Nachweisanforderung.
- Um die Zuordnung der mit der Interaktion verknüpften Nachweise zu entfernen, wählen Sie die Nachweise in der zugehörigen Liste „Nachweise“ aus, und wählen Sie aus Entfernen Schaltfläche.Hinweis:Die Aktion entfernt nur die Zuordnung der vorhandenen Nachweisdatensätze aus der Interaktion und entfernt den Nachweisdatensatz nicht aus der Datenbank.
Hinweis:Der angemeldete Anwender muss auch Zugriff auf die Interaktion haben, für die Nachweisdatensätze vorhanden sind, oder er muss der Anwender sein, der Zugriff auf den Datensatz hat, um sie anzuzeigen und hinzuzufügen. Wenn der angemeldete Anwender keinen Zugriff auf diese Datensätze hat, obwohl nachgewiesen ist, dass diese zugehörigen Elemente vorhanden sind, werden sie für den Anwender nicht angezeigt, um sie hinzuzufügen. - Entität, Kontrolle, Kontrollziel, Kontrolltest, Interaktion, Problemtabellen
- Aus Tabellen wie Entität, Steuerung, Kontrollziel, Kontrolltest, Interaktion, Problem. Wenn die Anwender jedoch Nachweise aus diesen Tabellen anfordern, wird die Nachweisanforderung erstellt, nicht die tatsächliche Nachweisanforderungsaufgabe. Die Anwender müssen zum generierten Nachweisanforderungsdatensatz navigieren und dann Nachweisanforderungsaufgaben hinzufügen.
Prozedur
-
In Compliance Workspace, Wählen Sie das Listensymbol (
).