Klassifizierung von Anwenderrollen

Jeder Anwender spielt eine Schlüsselrolle beim Risikomanagement, unabhängig davon, ob er einen Compliance-Fehler meldet oder eine Richtlinie akzeptiert. Unter Berücksichtigung der Verantwortlichkeiten jedes Anwenders wird die Anwenderklassifizierung verbessert, um den reibungslosen Abschluss von Aufgaben zu verifizieren.

Anwenderrollen in Regulatorisches Change-ManagementAnwendungen werden in zwei Kategorien klassifiziert:

• Mitarbeiterbetreiber: Jeder Mitarbeiter in einer Organisation, der die Richtlinien der Organisation anerkennen muss. Dieser Anwender hat das Recht, Elemente zu melden, die die Aufmerksamkeit des Risiko- und Compliance-Teams erfordern, Ausnahmen anzufordern oder andere Anleitungen von den Compliance- oder Risikoteams zu erhalten.
• Lite-Operator: Beitragender, der eine neue Richtlinie entwerfen und Richtlinien und die zugewiesenen Nachweisanforderungsaufgaben genehmigen kann. Dieser Anwender kann auch die zugewiesenen Audit-Pläne, Audit-Interaktionen und zugewiesenen Beobachtungsaufgaben lesen und genehmigen. Dieser Anwender kann auf die zugewiesenen erweiterten Risikobewertungsaufgaben antworten.