Überprüfen Sie die Richtlinienausnahme und die Verlängerungsanforderung

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Nach der Überprüfung einer Richtlinienausnahmeanforderung kann ein Compliance-Manager die Anforderung akzeptieren oder ablehnen. Wenn der Compliance-Manager jedoch nicht über genügend Informationen verfügt, kann er eine Risikobewertung vom Risikomanager anfordern.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance-Manager

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Meine Richtlinienausnahmenan.
    2. Wählen Sie die Richtlinienausnahme aus.
    3. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen betroffener Steuerungen zur Richtlinienausnahme
      1. Wählen Sie aus Betroffene Steuerungen Registerkarte.
        Hinweis:
        Sie können ein einzelnes Kontrollziel hinzufügen, wenn Ihr Quelltyp Ist Kontrollziel . Jedoch, wenn Ihr Quelltyp Ist Steuerungen , Dann können Sie mehrere Steuerungen aus verschiedenen Kontrollzielen auswählen. Weitere Informationen finden Sie unter Fordern Sie eine Richtlinienausnahme an .
      2. Wählen Sie aus Hinzufügen Oder Alle Hinzufügen Schaltfläche Zum Hinzufügen der manuell erstellten Steuerungen .
      3. Wählen Sie die Steuerungen aus, die der Richtlinienausnahme zugeordnet werden sollen.
      Dient zum Anzeigen mindernder Steuerungen für die Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf die Registerkarte Minderungssteuerungen.
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen von Risiken zur Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf die Registerkarte Risiken.

      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn das Plugin „Risikomanagement“ ebenfalls aktiviert ist.
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen von Genehmigern zur Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf die Registerkarte Genehmiger .
      Zum anfordern einer Verlängerung
      1. Klicken Sie auf Verlängerung anfordern Schaltfläche.
      2. Wählen Sie ein gültiges Datum aus, das nach dem liegt Gültig bis Datum in Verlängerungsdatum Feld.
      3. Wählen Sie einen Grund aus der Liste in aus Verlängerungsgrund Feld.
      4. Geben Sie eine Erklärung für die Anforderungserweiterung in ein Begründung Feld. Begründung wird auch in angezeigt Zusätzliche Kommentare Feld von Kommentare Registerkarte.
      5. Klicken Sie Auf Anforderung .
    4. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      Zum Genehmigen der Richtlinienausnahme

      Klicken Sie Auf Genehmigen .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass der PER genehmigt wurde und in Kraft tritt.
      Zum Ablehnen der Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf Ablehnen.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass der PER abgelehnt wurde und die Anforderung geschlossen wurde.
      Zum Genehmigen der Richtlinienerweiterung

      Klicken Sie Auf Verlängerung Genehmigen .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass die Verlängerungsanforderung genehmigt wurde und in Kraft tritt.
      Zum Ablehnen der Richtlinienerweiterung

      Klicken Sie Auf Verlängerung Ablehnen .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass die Verlängerungsanforderung abgelehnt und die Anforderung geschlossen wurde.
      Dient zum anfordern einer Risikobewertung für die Richtlinienausnahme

      Klicken Sie Auf Risikobewertung Anfordern .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die Gruppe „Risikomanager“ gesendet.

      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn RisikomanagementIst auch aktiviert.
      Um die Genehmigung des Geschäftsinhabers anzufordern

      Klicken Sie Auf Genehmigung Des Geschäftsinhabers Anfordern .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an den Geschäftsinhaber gesendet.
    5. Klicken Sie auf Aktualisieren.