Regulatorisches Change-Management erkunden
Die Regulatorisches Change-ManagementDie Anwendung bietet ein Framework, das Ihre Organisation zur Integration mit Drittanbietern von regulatorischen Informationen verwenden kann, um mit den regulatorischen Änderungen und externen Vorschriften Schritt zu halten.
Regulatorisches Change-Management – Übersicht
Die Regulatorisches Change-ManagementMit der Anwendung können Sie Ihre bevorstehenden regulatorischen Changes effizient verwalten. Die Anwendung bietet die strukturierten Workflows, mit denen Ihre Organisation die Anwendbarkeit der regulatorischen Changes bewerten, ihre Auswirkungen bewerten und Risiko- und Compliance-bezogene Changes implementieren kann.
Die folgende Infografik zeigt den Prozess-Flow von Regulatorisches Change-ManagementAnwendung.
Die Regulatorisches Change-ManagementDie Anwendung funktioniert mit den folgenden Komponententypen:
- Integrationskomponente: Die Regulatory Intelligence-Partner stellen normalerweise die Integrationskomponente bereit. Über diese Integration können Sie regulatorische Warnungen in Ihrer Instanz verbrauchen.
- Anwendungs-Framework-Komponente: Regulatorisches Change-ManagementDie Anwendung hat eine Anwendungs-Framework-Komponente. Diese Komponente stellt die strukturierten Workflows bereit, mit denen Sie die regulatorischen Warnungen analysieren und verarbeiten können, die in der Tabelle „regulatorische Warnungen“ empfangen werden.
Die Regulatorisches Change-ManagementDie Anwendung besteht aus dem folgenden Workflow:
- Regulatorische Taxonomie verwalten: Erstellen Sie eine interne regulatorische Taxonomie, die spezifisch für ist Now Platform. Sie können die Taxonomie den externen Taxonomien zuordnen, die von Drittanbietern für regulatorische Intelligenz zur Standardisierung bereitgestellt werden. Die interne Taxonomie enthält die folgenden Designelemente:
- Inhaltstyp
- Gerichtsbarkeit
- Aufsichtsbehörde
- Sektor
- Design
Sie können diese Elemente während des Setup-Prozesses erstellen und der externen Taxonomie zuordnen.
- Integration für regulatorische Intelligenz: Integrieren Sie sich in die Drittanbieter für regulatorische Intelligenz, und nutzen Sie die Warnungen in regelmäßigen Abständen in Ihrer Instanz. Sie können regulatorische Daten in einer sich schnell ändernden Umgebung überwachen.
- Regulatorische Ereignisse selektieren: Analysieren Sie die regulatorischen Warnungen, und identifizieren Sie die regulatorischen Ereignisse, die für Ihre Organisation relevant sind.
- Auswirkung bewerten: Bewerten Sie die Auswirkungen regulatorischer Ereignisse mithilfe konfigurierbarer Auswirkungsbewertungsmethoden.
- Changes verwalten: Identifizieren Sie Changes, die vorgenommen werden sollen. Diese Changes werden durch die folgenden Aktionsaufgaben implementiert:
- Aktualisieren Sie den zugrunde liegenden GRCObjekte, z. B. die Richtlinien, Prozesse, Risiken und Steuerungen in der regulatorischen Bibliothek.
- Aktualisieren Sie die vorhandenen Bezugsvermerke, oder importieren Sie die neuen Bezugsvermerke von den Anbietern in der regulatorischen Bibliothek.
- Berichte und Dashboards anzeigen: Bewerten Sie den Status der regulatorischen Compliance mithilfe von Berichten und Dashboards. Sie können einen Audit-Pfad der Compliance-Aktivitäten verwalten.
Das folgende Diagramm zeigt den Workflow von Regulatorisches Change-ManagementAnwendung.
Wichtige Produktinnovationen
Die folgende Infografik zeigt den Prozess für Innovationen für die wichtigsten Produkte von Regulatorisches Change-ManagementAnwendung.
Die Schritte zum Abschließen von Regulatorisches Change-ManagementDer Prozess-Flow zur Innovation wichtiger Produkte ist:
- Richten Sie die Integration ein. Ihre Kunden können einen öffentlichen RSS-Feed für die Aufsichtsbehörden oder einen Abonnementanbieter wie abonnieren Thomson ReutersRegulatory Intelligence (TRRI), bei dem es sich um einen kuratierten Intelligence-Anbieter handelt. Ein Abonnementanbieter kann die regulatorischen Changes aus verschiedenen Quellen aggregieren und die kollektiven Changes als Feeds bereitstellen.
- Richten Sie eine interne Taxonomie ein. Die Taxonomieelemente sind verschiedene Klassifizierer, die eine Organisation auf ihren regulatorischen Inhalt anwenden kann, um ihn zu kategorisieren. Sie können die Taxonomieelemente verwenden, um eine hierarchische Struktur der verschiedenen Klassifizierungen zum Einrichten des regulatorischen Inhalts für eine Organisation zu erstellen.
- Überprüfen Sie eine regulatorische Warnung. Ein Anwender mit der Rolle „sn_grc_reg_change.manager“ (RCM-Manager) überprüft eine regulatorische Warnung und weist sie einem Koordinator oder einem Anwender mit der sn_grc_reg_change.user Rolle „RCM“ (RCM-Anwender) zu. Der Anwender mit der Rolle „sn_grc_reg_change.user“ überprüft die Warnung. Wenn die regulatorische Änderung eine Auswirkungsbewertung erfordert, sendet der RCM-Anwender diese an einen Fachexperten (Fachexperten, SME) mit der Rolle „Geschäftsanwender“.
- Bewerten Sie die Auswirkung. Der Fachexperte (SME) mit der Rolle „Geschäftsanwender“ bewertet die Auswirkungen der regulatorischen Change und sendet die Punktzahl der Auswirkungsbewertung an Regulatorisches Change-ManagementAnwendung. Wenn die Warnung nicht für die Organisation gilt, schließt der RCM-Anwender die Warnung. Wenn die Warnung für die Organisation gilt, erstellt der RCM-Anwender eine neue regulatorische Change-Aufgabe und weist sie demselben Koordinator oder einem neuen Koordinator zu.
- Erstellen Sie einen Aktionsplan. Der Koordinator identifiziert die Schritte zur Einhaltung der regulatorischen Changes, erstellt einen Aktionsplan und erstellt die Aktionsaufgaben für die verschiedenen Teams, die die identifizierten Aktionselemente abschließen müssen. Der Koordinator erstellt dann die Aktionsaufgaben, die der regulatorischen Change-Aufgabe zugeordnet sind. Nachdem der Aktionsplan erstellt wurde, wird er zur Genehmigung an den RCM-Manager gesendet. Der Manager überprüft den Aktionsplan und bestätigt, ob weitere Aktionsaufgaben erstellt werden müssen oder ob einige der Aktionsaufgaben nicht erforderlich sind.
- Schließen Sie die Aktionsaufgaben ab, und senden Sie sie zur Überprüfung an einen Anwender mit der Rolle „sn_grc_reg_change.manager“ (RCM-Manager). Wenn der Aktionsplan abgelehnt wird, durchläuft der Koordinator den Aktionsplan, aktualisiert die tatsächlichen Aufgaben und sendet den Aktionsplan zur Genehmigung zurück. Der Compliance-Manager kann alle Compliance-basierten Aktionsaufgaben anzeigen, und der Risikomanager kann alle risikobasierten Aktionsaufgaben anzeigen. Nachdem die Aufgaben den Risiko- und Compliance-Anwendern zugewiesen wurden, werden die Aktionsaufgaben bis zum Abschluss nachverfolgt. Ein Fälligkeitsdatum wird für die Aktionsaufgaben markiert und nachverfolgt. Wenn die Aufgaben abgeschlossen sind, werden die regulatorische Warnung und die übergeordneten regulatorischen Change-Aufgaben geschlossen, und der Change-Prozess-Flow ist abgeschlossen.
Ein Tag im Leben eines regulatorischen Change-Managers
Ein Anwender mit der Rolle „sn_grc_reg_change.manager“ (RCM-Manager) überwacht, verwaltet, entscheidet und verifiziert die regulatorischen Changes täglich.
Die folgende Infografik zeigt einen typischen Tag für ein regulatorisches Change-Management.