Compliance-Homepage für den IT-Compliance-Manager
Die Compliance WorkspaceBietet eine exklusive Homepage für den IT-Compliance-Manager, um die IT-bezogenen Risiko- und Compliance-Daten anzuzeigen. Der Arbeitsbereich hilft dem IT-Compliance-Manager, interne Standards, Richtlinien und Steuerungsprozesse zentral zu verwalten, die ausschließlich IT-bezogen sind, um die externen regulatorischen Standards zu erfüllen.
IT-Compliance-Arbeitsbereich wird konfiguriert
- Informationen zum Einrichten der IT-Compliance-Homepage finden Sie unter IT-Compliance-Arbeitsbereich wird konfiguriert .
- Informationen zu den Tabellen, die den IT-Compliance-Arbeitsbereich unterstützen, und den Anwenderrollen finden Sie unter Komponenten mit installiert Richtlinien- und Compliance-Managementan.
IT-Compliance-Homepage
- Übersicht
- Der konforme Prozentsatz der IT-bezogenen regulatorischen Dokumente, IT-bezogenen Richtlinien und IT-bezogenen Entitäten wird durch PA-Indikator-Widgets angegeben.
- Steuerungseffektivität
- Dieser Abschnitt enthält Berichte, in denen Echtzeitinformationen erfasst werden, zu IT-bezogenen Steuerungen, den Indikatoren, die für die IT-bezogenen Steuerungen ausgeführt werden, und den Nachweisen, die diesen Steuerungen zugeordnet sind.
- Probleme
- Stellt alle Probleme bereit, die für den IT-Compliance-Manager in der bestimmten funktionalen Domäne offen sind – offene, akzeptierte Probleme, die Anzahl der Ausnahmen und die Anzahl der abgelaufenen Ausnahmen. Sie können auf den Link „Problemübersicht anzeigen“ klicken, um zur Seite „Probleme“ und zum Filter zu gelangen IT-Risiko und Compliance Daten von Alle funktionalen Domänen .
- Nachverfolgung
- Verfolgt alle IT-bezogenen Richtlinien, die sich in der Warteschlange für die Aktion des IT-Compliance-Managers befinden. Die Zeitleiste zeigt die bevorstehenden Interaktionen und die Meilensteine an, die jeder Interaktion zugeordnet sind. Es werden auch ähnliche Berichte zu Ausnahmen angezeigt, die aktiv sind, in sieben Tagen ablaufen und einem hohen Risiko ausgesetzt sind. Ähnliche Berichte zu aktiven Bestätigungskampagnen und die Anzahl der überfälligen Antworten werden ebenfalls angezeigt.
Abbildung : 2. Abschnitt „Nachverfolgung“ des IT-Compliance-Arbeitsbereichs
Seite „IT-Compliance-Probleme“
Für den IT-Compliance-Arbeitsbereich wird ein neuer funktionaler Domänenfilter hinzugefügt, um alle IT-Risiko- und Compliance-Daten aus dem Rest von zu filtern GRCAudit- und Compliance-Daten. Standardmäßig zeigt der Filter alle funktionalen Domänen an. Sie müssen IT-Risiko und -Compliance auswählen, um die Widgets zu filtern und IT-bezogene Daten anzuzeigen.
Die Basisbedingung zum Filtern von Problemen besteht darin, dass die Klassifizierung „Compliance“ oder „leer“ sein muss. Wenn das Problem eine m2m-Zuordnung zu einer Interaktion aufweist, muss der angemeldete Anwender einer der drei Anwender sein, z. B. Auditor, Interaktionsleiter oder Genehmiger.
IT-Compliance-Liste – Übersicht
Wenn Sie sich als IT-Compliance-Manager anmelden, werden alle Daten in der Listenansicht von angezeigt Compliance WorkspaceWerden gefiltert, um die Datensätze anzuzeigen, die in die funktionale Domäne „IT-Risiko und Compliance“ fallen. Daher können Sie die Datensätze anzeigen, die sich auf Ihre Anwenderrolle beziehen, und die IT-bezogenen Aufgaben abschließen, ohne sie manuell zu filtern.