SOX-Inhaltspaket-Dashboard und -Berichte
Die SOX-Inhaltspaket-Dashboards zeigen mehrere SOX-Berichte auf einem einzelnen Bildschirm an. Verschiedene GRC-Rollen haben Lese- oder Bearbeitungszugriff auf diese Dashboards.
Richtlinien- und Compliance-Management Rollen für SOX
- Der Compliance-Leser (sn_Compliance.Reader) kann lesen SOX-Compliance-Dashboard Und SOX-Prozesse
- Compliance-Manager (sn_Compliance.Manager) kann lesen SOX-Compliance-Dashboard , SOX-Risiko-Dashboard , Und bearbeiten SOX-Prozesse
- Der Compliance-Administrator (sn_Compliance.admin) kann lesen SOX-Risiko-Dashboard Und bearbeiten SOX-Compliance-Dashboard Und SOX-Prozesse
Risikomanagement Rollen für SOX
- Risikomanager (sn_Risk.Reader) kann lesen SOX-Risiko-Dashboard Und SOX-Prozesse
- Risikomanager (sn_Risk.Manager) kann lesen SOX-Compliance-Dashboard , SOX-Risiko-Dashboard Und bearbeiten SOX-Prozesse
- Risikoadministrator (sn_Risk.admin) kann lesen SOX-Compliance-Dashboard Und bearbeiten SOX-Risiko-Dashboard Und SOX-Prozesse
Audit-Management Rollen für SOX
- Audit-Anwender (sn_audit.user) kann lesen SOX-Compliance-Dashboard , SOX-Risiko-Dashboard Und SOX-Prozesse
- Audit-Administrator (sn_Audit.admin) kann lesen SOX-Compliance-Dashboard , SOX-Risiko-Dashboard Und bearbeiten SOX-Audit-Dashboard Und SOX-Prozesse
SOX-Compliancedashboard
Das SOX-Compliance-Dashboard zeigt eine Übersicht über alle Steuerungen, Nachweise und Kontrollprobleme an. Navigieren zu an. Die folgenden Berichte sind verfügbar:
- Compliance-Übersicht
- Dieses Dashboard zeigt die Compliance-Übersicht über SOX-Richtlinien und -Steuerungen und die Auswirkungen auf die Entitäten im Zusammenhang mit SOX-Prozessen an. Außerdem wird Folgendes angezeigt:
- Wichtige Steuerungen
- Steuerungen nach Profil
- Kontroll-Compliance
- Steuerungen nach Typ
- Fehlgeschlagene Steuerungen
- Steuerungsausnahmen
- Nachweisübersicht
- Dieses Dashboard bietet einen Überblick über alle Nachweise im Zusammenhang mit SOX-Steuerungen und hilft bei der Überwachung des Status und Fortschritts von Nachweisen, die die Compliance-Teams nachverfolgen können. Es wird angezeigt:
- Ausstehende Nachweise
- Überfällige Nachweise
- Nachweise nach Profilen
- Meine Nachweise
- Problemübersicht
- Dieses Dashboard bietet einen Überblick über alle Probleme im Zusammenhang mit den SOX-Steuerungen. Es wird angezeigt:
- Probleme, die 90 Tage überfällig sind
- Ausstehende Probleme 30 bis 90 Tage
- Ausstehende Probleme 30 Tage
- Probleme, die in den nächsten 30 Tagen fällig sind
- Probleme nach Profil
- Ausstehende Probleme nach Besitzer
- Abschlussrate Von Problemen
- Steuerungsprobleme nach Richtlinie
SOX-Risikodashboard
Das SOX-Risiko-Dashboard zeigt eine Übersicht über alle Risiken, Bewertungen und Risikoprobleme an. Navigieren zu an. Die folgenden Berichte sind verfügbar:
- Risikoübersicht
- Dieses Dashboard bietet einen Überblick über die Risiken im Zusammenhang mit SOX-Prozessen und -Steuerungen. Es wird angezeigt:
- Sehr hohes Risiko
- Hohes Risiko
- Mäßiges Risiko
- Niedriges Risiko
- Sehr geringes Risiko
- Risiken nach Profil
- Risiken nach Antwort
- Heatmap für inhärentes Risiko
- Heatmap für Restrisiko
- Risiken nach Compliance
- Risikoausnahme
- Bewertungsübersicht
- Dieses Dashboard bietet einen Überblick über die Risikobewertung für Risiken im Zusammenhang mit SOX-Prozessen und -Steuerungen. Es wird angezeigt:
- Ausstehende Bewertungen
- Überfällige Bewertungen
- Bewertungen nach Profilen
- Meine Bewertungen
- Problemübersicht
- Dieses Dashboard bietet einen Überblick über die Risikoprobleme im Zusammenhang mit SOX-Prozessen und -Steuerungen und hilft den Risikoteams, die offenen Probleme zu überwachen, die den Besitzern zugewiesen sind. Es wird angezeigt:
- Probleme, die 90 Tage überfällig sind
- Ausstehende Probleme 30 bis 90 Tage
- Ausstehende Probleme 30 Tage
- Probleme, die in den nächsten 30 Tagen fällig sind
- Probleme nach Profil
- Ausstehende Probleme nach Besitzer
- Abschlussrate Von Problemen
- Risikoprobleme nach Richtlinie
SOX: Auditdashboard
Das SOX-Audit-Dashboard zeigt eine Übersicht über alle Audits und Audit-Probleme an. Navigieren zu an. Die folgenden Berichte sind verfügbar:
- Audit-Übersicht
- Dieses Dashboard stellt den Fortschritt der laufenden SOX-Audits bereit und überwacht die verschiedenen Audit-Aufgaben. Dies ist für die Audit-Manager nützlich. Es wird angezeigt:
- Audit-Aufgaben, Die > 90 Tage Fällig Sind
- Audit-Aufgaben, die 90 bis 30 Tage fällig sind
- In Den Letzten 30 Tagen Fällige Audit-Aufgaben
- Audit-Aufgaben, die in den nächsten 30 Tagen fällig sind
- Problemübersicht
- Dieses Dashboard stellt den Fortschritt von Problemen bereit und hilft Audit-Teams, die ausstehenden Probleme zu überwachen. Es wird angezeigt:
- Probleme, die > 90 Tage fällig sind
- Probleme, die 30-90 Tage fällig sind
- In den letzten 30 Tagen fällige Probleme
- In den nächsten 30 Tagen fällige Probleme
- Probleme nach Profil
- Probleme nach Besitzer
- Ausstehende Probleme nach Entität