Führen Sie Aktionen für regulatorische Warnungen aus

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  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Führen Sie verschiedene Aktionen für nicht zugewiesene und andere Arten von regulatorischen Warnungen aus. Sie können beispielsweise unter anderen Aktionen eine nicht zugewiesene Warnung zuweisen, eine Auswirkungsbewertung für eine Warnung initiieren und eine Warnung als zutreffend markieren.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_grc_reg_change.manager oder sn_grc_reg_change.user

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Eine regulatorische Warnung kann entweder eine regulatorische Ereigniswarnung oder eine Quelldokumentwarnung sein. Einige Aktionen können für beide Warnungstypen ausgeführt werden, einige Aktionen können jedoch nur für Warnungen zu regulatorischen Ereignissen ausgeführt werden. Anwender und Manager können viele der gleichen Aktionen ausführen, es gibt jedoch einige Aktionen, die nur von Managern ausgeführt werden können.

    Manager können Felder dem entsprechenden Anwender zuweisen. Der entsprechende Anwender kann dann die Anwendbarkeit der Warnung bewerten, Auswirkungsbewertungen initiieren und die zugewiesenen regulatorischen Aufgaben abschließen.

    Im folgenden Verfahren beschreiben die Schritte 3 und danach die verschiedenen Aktionen, die Sie als Manager oder Anwender ausführen können.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Anwendung > Regulatorisches Change-Management > Regulatorische Warnungenan.
    2. Um eine nicht zugewiesene Warnung zuzuweisen, klicken Sie im Modul „nicht zugewiesene Warnungen“ auf eine Warnung.
      Mit der Rolle „sn_grc_reg_change.manager“ können Sie festlegen Koordinator Feld für einen entsprechenden Anwender mit der Rolle „sn_grc_reg_change.user“.
      Mit dieser Aktion wird die Warnung in das Modul „alle zugewiesenen Warnungen“ verschoben.
    3. Klicken Sie auf, um die Änderungen am Warnungsdatensatz zu speichern und zu aktualisieren Aktualisieren .
      FeldBeschreibung
      Klicken Sie Auf Anwendbar Die Auswirkung der Warnung gilt für Ihre Organisation. Wenn die Warnung einen regulatorischen Ereignistyp hat, erstellt diese Aktion eine regulatorische Change-Aufgabe. Sie können die regulatorischen Aktionen definieren und abschließen, die dem Change zugeordnet sind. Wenn die Warnung einen regulatorischen Ereignistyp hat, erstellt diese Aktion eine regulatorische Change-Aufgabe. Der Status der Warnung wird für beide Arten von Warnungen auf „in Bearbeitung“ aktualisiert.
    4. Gehen Sie folgendermaßen vor, um eine Warnung auf ein späteres Datum zu verschieben:
      1. Klicken Sie Auf Zurückstellen .
      2. Wählen Sie ein zukünftiges Erinnerungsdatum aus, und fügen Sie einen Grund für die Zurückstellung hinzu.
      3. Klicken Sie auf Absenden.
      Die Warnung wird in verschoben Zurückgestellt status in der Anwendung. Zugewiesene Anwender erhalten am ausgewählten Zurückstellungsdatum eine E-Mail als Erinnerung an die Arbeit an der Warnung. Sie können die Warnung auch abbrechen.
    5. Klicken Sie auf, um eine Auswirkungsbewertung für die Warnung zu initiieren Initiieren Sie Die Auswirkungsbewertung .
      Diese Aktion ist nur für Manager und Anwender von Warnungen zu regulatorischen Ereignissen verfügbar. Diese Aktion ist für Quelldokumentwarnungen nicht verfügbar.
    6. Wenn die Auswirkung der Warnung nicht auf die Organisation zutrifft, klicken Sie auf Nicht Zutreffend .
      Geben Sie einen Grund für die Markierung des Felds als nicht zutreffend an.
      Die Warnung wird zu verschoben Geschlossen status.
    7. Klicken Sie auf, um die Warnung abzubrechen Regulatorische Warnung Abbrechen .
      Diese Aktion ist für Manager und Anwender von Warnungen zu regulatorischen Ereignissen und für Manager von Quelldokumentwarnungen verfügbar. Sie ist jedoch nicht für Anwender von Quelldokumentwarnungen verfügbar.
      Mit dieser Aktion wird die Warnung zu verschoben Abgebrochen status. Die Warnung wird in das Modul „geschlossene Warnungen“ verschoben.
    8. Um eine zugewiesene Warnung einem anderen Anwender mit der sn_grc_reg_change.user-Rolle neu zuzuweisen, klicken Sie auf Neu Zuweisen .
    9. Klicken Sie auf, um eine Warnung zu löschen Löschen .