Überprüfen Sie das SOX-Inhaltspaket in Richtlinien- und Compliance-Management

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • Überprüfen und bearbeiten Sie nach dem Importieren des SOX-Inhaltspakets die Profiltypen, Profile, Richtlinien, Richtlinienanweisungen, Steuerungen, Richtlinien, Indikatorvorlagen und Indikatoren innerhalb von Richtlinien- und Compliance-ManagementAnwendung.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance-Administrator (sn_Compliance.admin)

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Umfangsdefinition > Entitätstypenan.
      A SOX-Prozesse Entitätstyp wird hinzugefügt und wird zum Generieren der SOX-Profile verwendet:
      • Forderungen
      • Verbindlichkeiten
      • Provisionen
      • Eigenkapital
      • Entitätsebene
      • Finanzberichte
      • Feste Assets
      • Hauptbuch
      • Human Resources
      • Im Umfang Der Anwendung
      • Bestand
      • ITGC
      • Lohnbuchhaltung
      • Einkauf
      • Umsatzrealisierung
      • SAP
      • SDLC
      • Steuer
      • Reise und Ausgaben
      • Finanzministerium
      Der Profiltyp-Datensatz wird mit der zugehörigen Liste „Profile“ dargestellt
    2. Bei Verwendung des Kingston-SOX-Kontaktpakets wird unter der zugehörigen Liste Entitätsfilter ein Filter hinzugefügt, um die Tabelle „SOX-Prozesse“ für die Generierung von SOX-Entitäten abzufragen.
      Der Profiltyp-Datensatz wird mit der zugehörigen Liste „Profilfilter“ dargestellt
    3. Öffnen Sie eine Entität, um alle nachgelagerten Steuerungen anzuzeigen.
      Der Profildatensatz wird mit der zugehörigen Liste „Profiltypen“ dargestellt
    4. Navigieren zu Richtlinien und Compliance > Richtlinien und Vorgehensweisen > Richtlinienan.
      Alle SOX-Richtlinien wurden im Status „Entwurf“ hinzugefügt:
      • Flussdiagramm Für Verbindlichkeiten
      • Forderungen – Standardbetriebsverfahren
      • Nimmt Standardbetriebsverfahren In Betrieb
      • Standardmäßige Betriebsverfahren Auf Entitätsebene
      • Eigenkapital: Standardmäßige Betriebsverfahren Für Aktienbasierte Vergütung
      • Finanzberichterstattung: Standard-Betriebsverfahren
      • Standardbetriebsverfahren Für Anlagegüter
      • Hauptbuch: Flussdiagramm
      Eine Liste aller Richtlinien ist abgebildet
    5. Öffnen Sie einen SOX-Richtliniendatensatz.
      Beachten Sie, dass die Richtlinie keinen Text enthält. Erstellen Sie Ihre eigene Richtlinie, und initiieren Sie den Richtlinienlebenszyklus.
    6. Navigieren zu Richtlinien und Compliance > Richtlinien und Vorgehensweisen > Richtlinienanweisungenan.
    7. Geben Sie in der Suchleiste ein SOX In Name Feld.
      Hinweis:
      Die Namen aller SOX-bezogenen Richtlinienanweisungen beginnen mit SOX .
      • Alle SOX-Richtlinienanweisungen werden erstellt und SOX-Richtlinien zugewiesen.
      • Der SOX-Kontrollnachweis wird erstellt und der Richtlinienanweisung hinzugefügt.
      Die Liste der Richtlinienanweisungen wird mit allen Richtlinienanweisungen abgebildet, die mit SOX im Namen beginnen
    8. Navigieren zu Richtlinien und Compliance > Kontrollenan.
    9. Geben Sie in der Suchleiste ein SOX In Name Feld.
      Hinweis:
      Die Namen aller SOX-bezogenen Steuerungen beginnen mit SOX .
      • Alle SOX-Steuerungen werden für jede Entität erstellt.
      • Der SOX-Kontrollnachweis wird allen Steuerungen ohne Nachweisteilnehmer hinzugefügt.
      Eine Liste der SOX-Steuerungen wird abgebildet
    10. Navigieren zu Richtlinien und Compliance > Indikatorenan.
      SOX-Steuerungsindikatoren wurden hinzugefügt, und ihnen wurden Indikatorvorlagen zugewiesen.
      Eine Liste von SOX-Indikatoren wird abgebildet

    Ergebnisse

    Informationen zum SOX-Compliance-Dashboard finden Sie unter SOX-Inhaltspaket-Dashboard und -Berichte.