Aktionsaufgaben in Regulatorisches Change-Management
Die Aktionsaufgaben, die den Change-Management-Prozess erleichtern, sind regulatorischen Changes zugeordnet. Der Besitz dieser Aktionsaufgaben wird von den jeweiligen Geschäftsinhabern verwaltet, die aufgrund der regulatorischen Änderung betroffen sind.
Aktionsaufgaben beziehen sich auf regulatorische Change-Aufgaben und Importaufgaben für Quelldokumente. Anwender mit sn_grc_reg_Change.Manager , sn_grc_reg_change.user , Oder sn_grc_reg_Change.admin Rolle erstellt Aufgaben für regulatorische Aktionen und Importaufgaben für Quelldokumente. Diese Aufgaben beziehen sich auf die Compliance- und Risikobereiche in der GRC-Bibliothek. Der Compliance-Manager und der Risikomanager weisen die Aufgaben der richtigen Risiko- oder Compliance-Gruppe zu.
- Compliance: Enthält alle Compliance-bezogenen Aktionsaufgaben. Compliance-Anwender können einen bestimmten Compliance-Datensatz in auswählen GRC Bibliothek, z. B. Richtlinien und Steuerungen.
- Risiko: Enthält alle risikobezogenen Aktionsaufgaben. Risikoanwender können einen bestimmten Risikodatensatz in auswählen GRC Bibliothek, z. B. Risikobeschreibungen.
Aktionsaufgaben werden automatisch für potenziell betroffene Risikobeschreibungen und Richtlinien erstellt.
Manager mit sn_grc_reg_Change.Manager Die Rolle kann die Aktionsaufgaben auf den folgenden Registerkarten anzeigen und sortieren:
- Alle zugewiesenen Aufgaben
- Nicht zugewiesene Compliance-Aufgaben
- Nicht zugewiesene Risikoaufgaben
- Bereite Aufgaben
- Aufgaben in Bearbeitung
- Geschlossene Aufgaben
Ab Version 19.0.x können Sie die Aktionsaufgaben unabhängig initiieren und abschließen, ohne dass eine vorherige Genehmigung von Anwendern erforderlich ist, die mit zugewiesen sind sn_grc_reg_change.manager Rolle. Sie können zugewiesene Verantwortlichkeiten zeitnah ausführen und unnötige Genehmigungsengpässe reduzieren. Der Zugriff auf Aktionsaufgaben bleibt von Anwenderberechtigungen und rollenbasierten Zugriffssteuerungen gesteuert, um eine ordnungsgemäße Verantwortlichkeit und Aufsicht sicherzustellen.
Ab Version 21.0.x können Sie die Aktionsaufgaben für eine regulatorische Aufgabe erneut öffnen, wenn sie abgelehnt wurde und in den Implementierungsstatus zurückversetzt wird. Sie können die Aufgaben überprüfen und überarbeiten, um das Feedback zu bearbeiten oder die aktualisierten Anforderungen einzubeziehen. Sie können die erneut geöffneten Aktionsaufgaben auch ändern und erneut übermitteln, damit die Implementierung den regulatorischen Erwartungen entspricht, bevor Sie die Change-Aufgabe erneut übermitteln.
Typen von Aktionsaufgaben
- Geschäftsauswirkung
- Change-Richtlinien
- Briefing für die Geschäftsführung
- Rechtliche Überprüfung
- Benachrichtigung
- Andere
- Keine