Währungsumrechnung und Zusammenfassung von Drittparteien

  • Freigeben Version: Australia
  • Aktualisiert 12. März 2026
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Beginnend mit Digital Operational Resilience Management(sn_dora_Accel), Version 22.x.x, Währungsumrechnung und Zusammenfassungsfunktionen von Drittparteien werden für unterstützt DORA Berichterstellung von Ausgaben von Drittparteien. Als DORA Anwendungsanwender können Sie vertragliche Ausgaben aus mehreren Währungen mithilfe automatisierter täglicher Wechselkurse in eine von der Regulierungsbehörde erforderliche festgelegte Basiswährung konvertieren und aggregieren.

    Unterstützte Fähigkeiten

    Währungsumrechnung und Zusammenfassung der Gesamtausgaben von Drittparteien sind unabhängig optional. Sie können je nach DORA-Berichterstellungsanforderungen entweder einzeln oder zusammen aktivieren. Wenn beide aktiviert sind, verwendet die Zusammenfassung die konvertierten Werte (Base-currency).
    Hinweis:
    Rohvertragsbeträge (nicht gerundet) werden zuerst für alle Verträge für einen bestimmten Anbieter summiert. Die Summe wird dann auf die nächste ganze Einheit der Basiswährung gerundet.

    Beim Erstellen einer Excel-Download- und Upload-Anforderung für DORA Berichterstellung: Sie können Einstellungen für Währungsumrechnung und Zusammenfassung von Drittparteien konfigurieren, um konsolidierte Berichte zu generieren. Die Drittpartei-Zusammenfassung konsolidiert Ausgaben für mehrere Verträge, die demselben Anbieter zugeordnet sind. Sie können sowohl Währungsumrechnungs- als auch Zusammenfassungsfunktionen unabhängig als optionale Funktionen aktivieren und Flexibilität basierend auf bieten DORA Berichterstellungsanforderungen.

    Beim Erstellen eines einfachen CSV-Berichterstellungspakets (für die regulatorische Übermittlung) sind zusätzlich zu den Standardentitätsdetails die folgenden Felder erforderlich: Zuständige Behörde (z. B. „CA“), Referenzdatum (z. B. 2025-12-31), Datum der Berichterstellung (z. B. 2026-01-28).

    Berichtsausgaben

    Die Anwendung generiert zwei Arten von Berichten, um die regulatorische Konformität zu unterstützen. Der primäre Download-Bericht bietet Microsoft Excel Basierte Analyse, während das CSV-Paket für die regulatorische Übermittlung konzipiert ist und eine Validierung der Ebene 3 enthält. Zusammenfassungsberichte, die mit beiden Typen generiert wurden, zeigen Erfolgs- oder Fehlerdetails der Konvertierung und Zusammenfassung mit erklärenden Meldungen an, wenn Probleme auftreten. Währungsumrechnung und -Zusammenfassung gelten für generierte Berichtsausgaben und ändern nicht die zugrunde liegenden Vertrags- oder Drittparteidatensätze.

    Währungskurse und Validierungsregeln

    Sobald Sie die Instanz aktiviert haben, werden Währungskurse automatisch über eine tägliche geplante Aufgabe ausgefüllt. Administratoren oder DORA Administratoren können Währungskurse und Validierungsregeln aktualisieren, um sie an regulatorischen Anforderungen anzupassen.

    Wenn bestimmte Datumsraten nicht verfügbar sind, verwendet das System Fallback-Standardraten. Die Validierungsregeltabelle muss gepflegt werden, um mit den regulatorischen Anforderungen auf dem neuesten Stand zu bleiben.

    Administratorvoraussetzung: Vor dem Generieren von Berichten muss ein DORA-Administrator zwei Wartungsbereiche verifizieren:
    1. Tabelle der DPM-Geschäftsvalidierungsregeln – muss mit regulatorischen Anforderungen auf dem neuesten Stand gehalten werden. Neue Regeln können vom Administrator hinzugefügt werden, ohne auf ein Plattformrelease zu warten.
    2. Tabelle mit Systemwährungskursen: Wird automatisch von einer täglichen geplanten Aufgabe ausgefüllt, sobald die Instanz aktiviert wird. Administratoren können Verlaufsraten über das Hintergrundskript hinzufügen. Wenn Raten für das Referenzdatum nicht verfügbar sind, greift das System auf Standardkurse zurück.

    Die folgenden Beispiele veranschaulichen Geschäftsvalidierungsregeln und Systemwährungskurse.

    Geschäftsvalidierungsregeln.Umrechnungskurse für Systemwährung.

    Zugehörige Dokumentation

    Informationen zum Erstellen von Microsoft Excel Laden Sie die Anforderung herunter, laden Sie sie hoch, und generieren Sie die Berichte, siehe Erstellen Microsoft Excel Anforderung zum Herunterladen und Hochladen.

    Schritte zur Konvertierung und Zusammenfassung vertraglicher Ausgaben in regulatorisch erforderliche Währungen finden Sie unter Konvertieren und aggregieren Sie vertragliche Ausgaben in regulatorisch erforderliche Währungen.