Erstellen Sie eine Audit-Interaktion in Audit Workspace

  • Freigeben Version: Australia
  • Aktualisiert 12. März 2026
  • 4 Minuten Lesedauer

    • Erstellen Sie eine Interaktion im Arbeitsbereich, und weisen Sie sie einem Audit-Vorgesetzten zu. Verwenden Sie den Arbeitsbereich, um die Interaktion zu planen, die Details zu planen und die Ausgaben zu budgetieren.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_Audit.Manager, sn_Audit_WS.Supervisor

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Als Audit-Vorgesetzter können Sie eine Interaktion erstellen, um die Audit-Informationen zu verwalten und Entitäten, Steuerungen und Kontrolltests zu erfassen, die für das Audit relevant sind. Sie können die Audit-Interaktion überwachen, ihre Ausführung überwachen und ihren termingerechten Abschluss wie angewiesen überprüfen.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Audit-Arbeitsbereichan.
    2. Wählen Sie aus Erstellen Liste und auswählen Interaktion Von Startseite Seite.
      Sie können auch eine Interaktion erstellen, indem Sie zur Listenseite des Audit-Arbeitsbereichs navigieren.
      1. Wählen Sie das Listensymbol ( Listensymbol.).
      2. Wählen Sie Aus Alle Interaktionen Oder Meine Interaktionen In der Ausführungsliste.
      3. Wählen Sie Neu.
    3. Füllen Sie im Formular die Felder aus.
      Tabelle : 1. Erstellen Sie ein neues Interaktionsformular
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Identifikationsnummer der Interaktion.
      Name Name der Interaktion.
      Typ Audit-Typ basierend auf seiner spezifischen Verwendung in der Interaktion.
      Status Status der Interaktion. Der Standardstatus ist Umfang.
      Abgeschlossene Feldarbeit (%) Prozentsatz der abgeschlossenen Interaktion.
      Beschreibung Allgemeine Beschreibung der Interaktion.
      Ziele Angegebene Ziele der Interaktion.
      Zuweisung
      Ansprechpartner für Interaktionen Audit-Vorgesetzter, der die Interaktion gemäß den Anweisungen überwacht und abschließt.
      Auditoren Auditoren, die der Interaktion zugewiesen sind.
      Verantwortliche Vertragsgenehmigung Genehmiger, die der Interaktion zugewiesen sind.
      Interaktionszeitplan
      Geplanter Beginn der Feldarbeit Geschätztes Startdatum der Interaktion.
      Geplantes Ende der Feldarbeit Geschätztes Enddatum der Interaktion.
      Geplante Dauer der Feldarbeit Anzahl der Tage und Stunden, die für die Feldarbeit geplant sind. Die Dauer und das geplante Startdatum der Feldarbeit werden zur Berechnung des geplanten Enddatums verwendet. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld automatisch auf die längste geplante Dauer aus den Audit-Aufgaben festgelegt.
      Tatsächlicher Start der Feldarbeit Tatsächliches Startdatum der Feldarbeit. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld automatisch auf das früheste tatsächliche Startdatum aus den Audit-Aufgaben festgelegt.
      Tatsächliches Ende der Feldarbeit Tatsächliches Enddatum der Feldarbeit. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld automatisch auf das späteste tatsächliche Enddatum aus den Audit-Aufgaben festgelegt.
      Tatsächliche Dauer der Feldarbeit Dauer des Start- und Enddatums der Feldarbeit.
      Plandetails
      Übergeordneter Plan Plan, der der Interaktion zugeordnet werden soll.
      Startdatum Startdatum des Plans.
      Enddatum Enddatum des Plans.
      Ausgaben und Ressourcen
      Budgetierte Ausgaben Berechnete Ausgaben für die Interaktion.
      Geplante Ausgaben Geschätzte Ausgaben für die Interaktion.
      Tatsächliche Ausgaben Tatsächlich angefallene Ausgaben.
      Budgetierte Ressourcen Budgetierte Ressourcen für die Interaktion in Tagen, Stunden, Minuten und Sekunden.
      Geplante Ressourcen Geschätzte Ressourcen für die Interaktion in Tagen, Stunden, Minuten und Sekunden. Wenn Ressourcenpläne definiert sind, wird dieses Feld automatisch festgelegt.
      Tatsächliche Ressourcen Tatsächliche Ressourcen für die Interaktion in Tagen, Stunden, Minuten und Sekunden.
      Ergebnisse
      Ergebnis Ergebnisse der Interaktion. Auswahlmöglichkeiten:
      • Befriedigend
      • Zureichend
      • Unzureichend
      Meinung Begründung für das ausgewählte Ergebnis.
      Bericht
      Vorlagentyp Typ der Vorlage, die zum Generieren des Auditberichts für den Interaktionsdatensatz verwendet wird.

      Die Bericht generieren Die Schaltfläche ist im Interaktionsdatensatz nur in den für jeden genannten status verfügbar Vorlagentyp . Sie können jeweils nur einen Bericht generieren.
      Berichtsvorlage Vorlage, die zum Generieren des Knowledge Base-artikels verwendet wird, der die Interaktionsergebnisse meldet.

      Dieses Feld ist ein Referenzfeld, nachdem ein Word-Bericht generiert wurde.
      Bericht-Knowledge Base Zu verwendende Knowledge Base.
      Bericht Referenzfeld, das den Anhang anzeigt.
      Hinweis:
      Dieses Anhangsfeld enthält die URL, wenn die Word-Vorlage Cloud-fähig ist, oder einen SYS-Anhang, wenn die Word-Vorlage nicht Cloud-fähig ist.

      Darüber hinaus wird der Bericht auch als Anhang an den Interaktionsdatensatz angehängt. Sie können den Anhang auswählen ( Anhangssymbol.)-Symbol zum Anzeigen oder Herunterladen des Word-Dokuments. Wenn es sich um einen cloudbasierten Bericht handelt, ist der Bericht auch in der Cloud-Datei vorhanden.
      Aktivität
      Zusätzliche Anmerkungen Kommentare, die Kunden auch anzeigen können.
      Arbeitsnotizen (privat) Kommentare, die nur der Administrator und der Audit-Vorgesetzte anzeigen können.
      Vertraulichkeit
      Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Anwender oder vertraulichen Anwendergruppen können auf den Datensatz zugreifen.

      Weitere Informationen zur Option „vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze .
      Hinweis:
    4. Wählen Sie Speichern.
      Sie können die Entitäten definieren, die an der Audit-Interaktion beteiligt sind.
    5. Von Übersicht Wählen Sie Seite aus Andere Probleme Registerkarte.
      Sie können der von Ihnen erstellten Interaktion ein oder mehrere zugehörige Probleme hinzufügen. Durch die Zuordnung der vorhandenen Probleme zur Interaktion können Sie die Anzahl der offenen Probleme reduzieren.
      1. Wählen Sie aus Hinzufügen Schaltfläche.
      2. Wählen Sie ein zugehöriges Problem oder Probleme aus dem Popup „Probleme“ aus.
      3. Wählen Sie Hinzufügen.
        Die ausgewählten Probleme werden der Interaktion als zugehörige Probleme hinzugefügt, und zwischen der Interaktion und den Problemen in der Tabelle „Problem zu Interaktion“ [sn_grc_m2m_issue_engagement] wird eine m2m-Beziehung erstellt. Sie können auch ein Problem für die Interaktion erstellen, indem Sie auswählen Neu Schaltfläche, mit der Sie zum Formular „Neues Problem erstellen“ gelangen.
      4. Um ein Problem zu entfernen, das der Interaktion zugeordnet ist, wählen Sie das Problem aus, und klicken Sie auf Entfernen .
        Die Aktion „Entfernen“ entfernt nur die Zuordnung oder Zuordnung zwischen der Interaktion und dem Problem in der m2m-Tabelle und löscht den Problemdatensatz nicht.
        Hinweis:
        Die UI-Aktionsschaltflächen wie „Neu“, „Hinzufügen“, „Entfernen“ sind nicht verfügbar, wenn sich die Interaktion im Status „deaktiviert“ befindet.