Konvertieren und aggregieren Sie vertragliche Ausgaben in regulatorisch erforderliche Währungen

Konvertieren und aggregieren Sie vertragliche Ausgaben in regulatorisch erforderliche Währungen, und generieren Sie konsolidierte Berichte für die Berichterstellung.

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: sn_vdr_risk_asmt.vendor_admin oder sn_vdr_risk_asmt.vendor_manager

Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

Administratoren verwalten die Währungskurse und Validierungsregeln. Währungskurse werden automatisch mithilfe einer täglichen geplanten Aufgabe ausgefüllt, sobald die Instanz aktiviert ist. Administratoren oder DORA Administratoren können Währungskurse und Validierungsregeln aktualisieren, um sie an regulatorischen Anforderungen anzupassen, indem sie zu navigieren Alle > Digitales Betriebliches Resilienzmanagement > Auswahlen für digitale Resilienz Oder DPM-Geschäftsvalidierungsregeln .

Prozedur

1. Navigieren zu Arbeitsbereiche > Vendor Management-Arbeitsbereich > Register von Drittparteien für digitale Resilienz > Anforderungen von Excel-Downloads/-Uploads Und wählen Sie aus Excel-Master-Vorlage Als Typ.
2. Geben Sie die Entitätsdetails ein, einschließlich LEI (Bezeichner der juristischen Person), Entitätsname, Land und Typ der Entität, und legen Sie den Berichtstyp auf fest Konsolidiert .

   Beschreibungen aller dieser Felder finden Sie unter Erstellen Sie ein neues Anforderungsformular zum Herunterladen/Hochladen von Excel.

3. Aktivieren Sie die Währungsumrechnung, indem Sie auswählen Ja Und geben Sie die Basiswährung an (z. B. EUR).
4. Aktivieren Sie die Zusammenfassung der Gesamtausgaben von Drittparteien, indem Sie auswählen Ja .
5. Geben Sie das Referenzdatum und das Berichtsdatum ein.
6. Speichern Sie die Anforderung, um sie im Status „Entwurf“ zu erstellen, und überprüfen Sie die Anforderungsdetails auf Details Registerkarte zum Überprüfen aller Konfigurationseinstellungen.
7. Zeigen Sie zugeordnete Verträge auf an Vertragliche Vereinbarungen Registerkarte.
8. Wählen Sie aus, um das Register für Drittpartei-Informationen herunterzuladen Inforegister exportieren Aktion und geben Sie im Dialogfeld „Exportieren“ einen Dateinamen ein, und wählen Sie aus Speichern .
9. Laden Sie die generierte herunter Microsoft Excel Datei, die die Entitätsinformationen im DORA-Vorlagenformat enthält.
10. Laden Sie die Datei Consolidated_Reports.zip aus dem Abschnitt „Anhänge“ herunter, nachdem das System das Paket für konsolidierte Berichte verarbeitet und generiert hat.
11. Extrahieren Sie die ZIP-Datei, um auf die Berichte Currency_Conversion_Summary.csv und Third_Party_Aggregation_Summary.csv zuzugreifen, und überprüfen Sie den Zusammenfassungsbericht der Währungsumrechnung, um die Konvertierungsdetails und -Beträge zu überprüfen.
12. Um ein CSV-Berichtspaket (kommagetrennte Werte) für die regulatorische Übermittlung zu generieren, erstellen Sie eine Anforderung, und wählen Sie aus Nur-CSV-Berichterstellungspaket Als Typ
13. Füllen Sie dieselbe Entitätskonfiguration mit den Einstellungen für Währungsumrechnung und Zusammenfassung aus, und speichern Sie die CSV-Paketanforderung, um die asynchrone Verarbeitung zu initiieren.
14. Überwachen Sie den Ergebnisabschnitt auf Verarbeitungsnachrichten, einschließlich Validierungsabschluss und Paketgenerierungsstatus, und laden Sie die generierten Anhänge einschließlich Consolidated_Reports.zip und der Haupt-CSV-Berichtspaketdatei herunter, sobald die Verarbeitung abgeschlossen ist.
15. Öffnen Sie die CSV-Datei, um die strukturierten Daten zu überprüfen, die für regulatorische Berichte formatiert sind.
    Wenn Anbieter für die Zusammenfassung nicht berechtigt waren, identifizieren die Zusammenfassungszusammenfassungs- und Detailberichte diese Anbieter und erläutern den Grund, warum sie übersprungen wurden.