Konvertieren und aggregieren Sie vertragliche Ausgaben in regulatorisch erforderliche Währungen

Konvertieren und aggregieren Sie vertragliche Ausgaben in regulatorisch erforderliche Währungen, und generieren Sie konsolidierte Berichte für Berichtsübermittlungen. Beginnend mit Digital Operational Resilience Management(sn_dora_Accel), Version 22.x.x, diese Währungsumrechnungs- und Zusammenfassungsfunktionen von Drittparteien werden für unterstützt DORA Berichterstellung.

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: sn_oper_res.admin, sn_oper_res.Manager

Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

Zwei Downloadtypen werden unterstützt: (1) Excel-Mastervorlage – für interne Überprüfung und Analyse; erfordert KEINE Felder „zuständige Behörde“, „Referenzdatum“ oder „Datum der Berichterstellung“. (2) einfaches CSV-Berichterstellungspaket – für regulatorische Übermittlung; erfordert zuständige Behörde, Referenzdatum und Datum der Berichterstellung; enthält DPM-Validierung der Ebene 3 bei der Generierung. Einstellungen für Währungsumrechnung und Zusammenfassung sind für beide Typen verfügbar.

Sobald die Instanz aktiviert ist, werden Währungskurse automatisch über eine tägliche geplante Aufgabe ausgefüllt. Zur Ausrichtung an regulatorische Anforderungen, Administratoren oder DORA Administratoren können Währungskurse und Validierungsregeln unter aktualisieren Alle > Management digitaler operativer Resilienz > Auswahlmöglichkeiten für digitale Resilienz oder DPM-Geschäftsvalidierungsregelnan. Weitere Informationen finden Sie unter Währungsumrechnung und Zusammenfassung von Drittparteien.

Prozedur

1. Navigieren zu Arbeitsbereiche > Arbeitsbereich für organisationales Resilienzmanagement > Register von Drittparteien für digitale Resilienz > Anforderungen von Excel-Downloads/-Uploads Und wählen Sie aus Excel-Master-Vorlage Als Typ.

   Das Beispiel zeigt das Excel-Vorlagenformular.

   
2. Geben Sie die Entitätsdetails ein, einschließlich LEI (Bezeichner der juristischen Person), Entitätsname, Land und Typ der Entität, und legen Sie den Berichtstyp auf fest Konsolidiert .
3. Wählen Sie aus, um die Währungsumrechnung zu aktivieren Ja Und geben Sie die Basiswährung an (z. B. EUR).
4. Wählen Sie aus, um die Zusammenfassung der Gesamtausgaben von Drittparteien zu aktivieren Ja .
   Wenn sowohl Währungsumrechnung als auch Zusammenfassung aktiviert sind, wird die Zusammenfassung für die bereits konvertierten Basiswährungsbeträge ausgeführt. Konvertierte Rohwerte werden zuerst summiert; die Summe wird anschließend auf die nächste ganze Einheit gerundet (z. B. 94 + 94 = 188 → 189 EUR).
5. Geben Sie das Referenzdatum und das Berichtsdatum ein, und wählen Sie aus Speichern Dient zum Speichern einer Anforderung im Status „Entwurf“.

   Das Referenzdatum ist standardmäßig der letzte Tag des vorherigen Kalenderjahrs. Das Berichtsdatum ist standardmäßig das heutige Datum. Beide können vor dem Speichern manuell überschrieben werden.

   Nachdem Sie „Speichern“ ausgewählt haben, wird die Anforderung im Status „Entwurf“ erstellt (Zahlenformat: REQ000XXXX).

   Das Referenzdatum und das Berichtsdatum werden im Beispiel angezeigt.

   
6. Überprüfen Sie die Konfigurationseinstellungen auf Details Registerkarte.
7. Auf Vertragliche Vereinbarungen Registerkarte, überprüfen und wählen Sie relevante Verträge aus.

   Überprüfen Sie die Verträge, die in den Export aufgenommen werden, wie im Beispiel gezeigt.

   
8. Wählen Sie zum Herunterladen des Registers für Drittpartei-Informationen aus Inforegister exportieren Aktion: Geben Sie einen Dateinamen in das Exportdialogfeld ein, und wählen Sie aus Speichern .
   Im Dialogfeld „Inforegister exportieren“ werden Sie zur Eingabe eines Dateinamens aufgefordert. Der Dateiname wird als Name der Arbeitsmappe in der heruntergeladenen Excel-Datei verwendet.
9. Laden Sie die generierte herunter Microsoft Excel Datei, die die Entitätsinformationen in enthält Digital Operational Resilience Act( DORA) Vorlagenformat.
   
10. Laden Sie die Datei „Consolidated_Reports.zip“ aus dem Abschnitt „Anhänge“ herunter, nachdem das System das Paket für konsolidierte Berichte verarbeitet und generiert hat.
    Für den Excel-Master-Vorlagentyp enthält die ZIP zwei Zusammenfassungs-CSVs: Currency_Conversion_Summary.csv und Third_Party_Aggregation_Summary.csv.
11. Extrahieren Sie die ZIP-Datei, um auf die Berichte „Currency_Conversion_Summary.csv“ und „Third_Party_Aggregation_Summary.csv“ zuzugreifen, und überprüfen Sie den Bericht „Währungsumrechnungszusammenfassung“, um die Konvertierungsdetails und -Beträge zu überprüfen.
    
12. Um ein CSV-Berichtspaket (kommagetrennte Werte) für die regulatorische Übermittlung zu generieren, erstellen Sie eine Excel-Upload-/Download-Anforderung, und wählen Sie aus Nur-CSV-Berichterstellungspaket Typ.

    Im Beispiel wird der Berichtspakettyp „nur-CSV“ angezeigt.

    
13. Füllen Sie die Entitätskonfiguration mit den Einstellungen für Währungsumrechnung und Zusammenfassung aus, und speichern Sie dann die CSV-Paketanforderung, um die asynchrone Verarbeitung zu initiieren.
    

    Beim Speichern wird ein Infobanner angezeigt: „Generierung des nur-CSV-Berichterstellungspakets initiiert. Die Verarbeitungszeit variiert je nach Datenvolumen.“ Es ist keine Seitenaktualisierung erforderlich.

14. Überwachen Sie den Ergebnisabschnitt auf Verarbeitungsstatus, einschließlich Validierung und Paketgenerierung, und laden Sie die generierten Anhänge herunter – „Consolidated_Reports.zip“ und die Haupt-CSV-Berichtspaketdatei, sobald die Verarbeitung abgeschlossen ist.

    Im Bereich „Anhänge“ werden die generierten Berichtsdateien angezeigt. Laden Sie das Berichterstellungspaket herunter, und senden Sie es an die Aufsichtsbehörde. Das Paket enthält drei CSV-Dateien: CURRENCY_Conversion_Summary, Level3_DPM_Validation_Summary und Third_Party_Aggregation_Summary. Der DPM-Validierungsbericht listet jeden Datenpunkt, die Anzahl der geprüften Datensätze, die Anzahl der bestandenen Datensätze und alle vor der Übermittlung identifizierten Regelverstöße auf.

    Im Abschnitt Ergebnis > Nachrichten werden Protokolleinträge mit Zeitstempel angezeigt, z. B. [28.01.2026 12:07:06] Generierung von Plain-csv-Berichterstellungspaketen initiiert. [28.01.2026 12:07:19] DPM-Validierung der Ebene 3 erfolgreich abgeschlossen. [28.01.2026 12:07:19] konsolidierte Berichte (Zusammenfassung der Gesamtausgaben von Drittparteien, Validierung von DPM der Ebene 3) wurden generiert und an diese Anforderung angehängt. [28.01.2026 12:07:19] einfaches CSV-Berichterstellungspaket erfolgreich generiert.

15. Öffnen Sie die CSV-Datei, und überprüfen Sie die strukturierten Daten, die für regulatorische Berichte formatiert sind.
    Hinweis:

    Die CSV-Datei ist durch Kommas getrennt. Das Öffnen in Excel kann eine Warnung bei Datenverlust auslösen. Öffnen Sie zur Überprüfung direkt in einem Texteditor oder CSV-Viewer, um die Formatierungstreue beizubehalten.

    Das Beispiel zeigt die CSV-Datei mit strukturierten Währungsdaten.

    

    Wenn Sie den Berichtspakettyp „einfach-CSV“ auswählen, sind diese zusätzlichen Felder erforderlich: Zuständige Behörde (z. B. „CA“), Referenzdatum (standardmäßig der letzte Tag des Vorjahres, z. B. 2025-12-31) und Datum der Berichterstellung (standardmäßig heute, z. B. 2026-01-28). Diese Felder werden nicht im Anforderungsformular der Excel-Master-Vorlage angezeigt.

    Hinweis:

    Wenn Anbieter für die Zusammenfassung nicht berechtigt waren, identifizieren die Zusammenfassungs- und Detailberichte diese Anbieter und erläutern den Grund, warum sie übersprungen wurden.