Solicitar evidência para auditoria

Solicitar evidências em qualquer fase durante uma auditoria. Os detalhes sobre os itens para os quais a evidência é solicitada também são fornecidos à pessoa responsável por fornecer a evidência.

Antes de Iniciar

Função necessária: A função necessária para Gestão de auditoriasé sn_audit.user.

A seguir estão as funções necessárias para a Auditoria Lite:

• sn_grc_advanced.evidence_reader
• sn_grc_advanced.evidence_requester
• sn_grc_advanced.evidence_responder
• sn_grc_advanced.evidence_admin

Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

Uma evidência pode ser solicitada das seguintes três maneiras:

• Criando um registro de evidência a partir de Minhas evidências módulo.
• Das listas relacionadas Entidade, Controle, Tarefa de auditoria, Problema de teste de controle e Outras ocorrências em um registro de compromisso. Para solicitar evidências dessas fontes, navegue até Auditoria > Compromissos > Meus Compromissos. Abra o registro de compromisso e selecione a lista relacionada da qual você deseja solicitar evidências. Em Ação nas linhas selecionadas selecione Solicitar evidência . Aqui, você pode criar uma nova solicitação de evidência ou adicionar mais solicitações a uma solicitação de evidência existente. A solicitação de evidência é criada, mas não as tarefas de solicitação de evidência.

  Selecione Crie uma nova tarefa de solicitação de evidência em Solicitar evidência página para criar tarefa de solicitação.

• A partir das seguintes tabelas: Entidade, Controle, Objetivo de controle, Teste de controle, Compromisso, problema. No entanto, quando os usuários solicitam evidências dessas tabelas, a solicitação de evidências é criada e não a tarefa de solicitação de evidências real. Os usuários devem acessar o registro de solicitação de evidências gerado e adicionar tarefas de solicitação de evidências.

Neste procedimento, o método para solicitar evidências do Minhas evidências o módulo é descrito.

Procedimento

1. Navegar até Auditoria > Minha solicitação de evidências.
2. Selecione Novo.
3. No formulário, preencha os campos.

   Tabela 1. Formulário de solicitação de evidências

   Campo	Descrição
   Número	Número exclusivo da solicitação de evidência.
   Solicitante	Usuário que está solicitando as evidências. Este campo é preenchido automaticamente.
   Solicitadas em nome de	Usuário para o qual a evidência está sendo solicitada.
   Grupo de atribuição	Grupo atribuído para fornecer evidências.
   Atribuição a	Usuário responsável por fornecer a evidência.
   Estado	Estado da solicitação. O estado padrão é Rascunho .
   Tipo	O tipo padrão é Auditoria .
   Motivo da solicitação	Motivo para a solicitação de evidências.
   Participantes da lista de observação	Usuários interessados em exibir as evidências coletadas. Se uma pessoa for adicionada à lista de observação, ela poderá navegar até Auditoria > Solicitação de evidências > Solicitações de evidências observadas para exibir as solicitações.
   Descrição resumida	Descrição resumida da solicitação de evidências.
   Descrição	Descrição detalhada da solicitação de evidências.
   Programação
   Prazo	Data esperada de envio de evidências.
   Em aberto	Data em que a solicitação foi aberta. Esta data é atualizada automaticamente.
   Encerrado	Data em que a solicitação foi encerrada. Esta data é atualizada automaticamente.
   Atividade
   Anotações de trabalho	Digite as anotações que possam ser necessárias.
   Atividades	Log de atividades da solicitação.
   Confidencialidade
   Confidencial	Opção para habilitar a confidencialidade do registro. Somente usuários confidenciais atribuídos ou grupos confidenciais de usuários podem acessar o registro. Para obter mais informações sobre a opção confidencial, consulte Sinalizador de confidencialidade para registros de auditoria e conformidade .
   Contexto	A tabela do registro de contexto.
   Registro de contexto	Registro de contexto da solicitação de evidência.
   Origem	O objeto de onde a evidência é iniciada. Adicione isso à tabela acima.

4. Salve o formulário.
   A lista relacionada Detalhes da coleta de evidências é exibida. Esta lista relacionada é usada para listar os itens para os quais a evidência é solicitada.
5. Selecione Novo.
6. No formulário, preencha os campos.

   Tabela 2. Formulário de detalhes da coleta de evidências

   Campo	Descrição
   Solicitação de evidências	Número exclusivo da tarefa de solicitação de evidências.
   Evidências para	Registro para o qual a evidência é solicitada.
   Grupo de atribuição	Grupo atribuído para fornecer evidências. Os usuários deste grupo devem ter as funções sn_grc.business_user.
   Atribuição a	Usuário responsável por fornecer evidências.
   Instruções da coleta de evidências	Instruções para fornecer evidências. Por exemplo, lista de documentos de suporte, arquivos e assim por diante.

7. Selecione OK.
8. Selecione Enviar.
9. Selecione Solicitar evidência .
   Quando uma solicitação de evidência já estiver no estado Trabalho em andamento e um novo detalhe de coleta de evidências for adicionado, a tarefa de solicitação de evidências será enviada ao atribuído imediatamente.
   A lista relacionada de evidências aparece com a lista de evidências e a pessoa atribuída à solicitação recebe uma notificação por e-mail para fornecer a evidência solicitada. Além disso, o estado da solicitação muda para Trabalho em andamento .