Formulário de caso de conformidade

Use o formulário Criar caso de conformidade no GRC: Gestão de casos de conformidade aplicação para relatar um caso de conformidade.

Consulte a tabela a seguir para obter uma descrição dos valores de campos.

Tabela 1. Formulário de caso de conformidade

Campo	Descrição
Número	Número do caso. Este campo é definido automaticamente como um número de caso.
Nome	Nome do caso. Por exemplo, o veredito de um processo vazou.
Tipo	Tipo do caso. Este campo é definido automaticamente como Caso de conformidade .
Sub-type	Subtipo do caso. Por exemplo, fraude e desvio.
Estado	Estado do fluxo de trabalho do caso. Este campo é definido automaticamente como Novo .
Prioridade	Prioridade do caso: 1 - Crítico 2- Alto 3 - Moderado 4 - Baixa 5 - Planejamento
Solicitante	Pessoa que relatou o caso.
Solicitadas em nome de	Nome da pessoa para a qual você criou o caso.
Entidade primária	Entidade afetada pelo caso. Este campo é definido automaticamente para a entidade identificada na lista relacionada Áreas impactadas.
Proprietário da entidade	Usuário que é o proprietário da entidade. Este campo é definido automaticamente com base na entidade selecionada na lista relacionada Áreas impactadas.
Descrição	Descrição resumida do caso.
Atribuição
Grupo de atribuição	Grupo atribuído ao caso. Nota: O grupo de atribuição é pré-configurado para o tipo de caso durante a configuração.
Participantes da lista de observação	Usuário que deve ser informado sobre o caso.
Analista de caso	Analista que pode analisar e trabalhar no caso. O analista de caso faz parte do grupo de atribuição.
Executivo responsável	Executivo responsável pelo caso.
Origem primária
Local	Local onde o caso ocorreu. Por exemplo, Japão.
Sublocal	Sublocal da ocorrência do caso. Por exemplo, o sublocal é Tóquio.
Unidade de negócios afetada	Unidade de negócios afetada pelos casos ou eventos relatados. Por exemplo, Finanças.
Departamento afetado	Departamento afetado pelo caso. Por exemplo, Suporte ao cliente.
Origem	Origem da qual o caso é relatado: Manual : Quando o caso é criado no espaço de conformidade, o campo exibe a origem como Manual . Central do funcionário : Quando o caso é relatado a partir de Central do funcionário, o campo exibe a origem como Central do funcionário .
Registro de origem	Registro de origem do objeto de origem de onde o caso foi criado. Por exemplo, se o caso for relatado a partir de eventos de risco, este campo exibirá o nome do evento de risco do qual o caso foi relatado.
Fonte adicional	Modo de como o caso é relatado quando o caso é criado manualmente. Este campo está disponível somente quando Manual selecionado em Origem e o registro é salvo. As opções são: E-mail : Quando você cria o caso a partir das informações recebidas em um e-mail. Telefone : Quando você cria o caso a partir das informações recebidas em uma chamada telefônica.
Programação
Data da ocorrência	Data em que o caso ocorreu. Por exemplo, o caso pode ter ocorrido em 18-02-2024.
Data da descoberta	Data em que o caso foi descoberto. Por exemplo, o caso pode ter ocorrido em 18-02-2024, mas foi descoberto em 12-03-2024.
Data de criação do caso	Data em que o caso foi criado. Este campo é definido automaticamente como a data e hora atuais.
ANS de fechamento de caso	Data esperada do fechamento do caso. Esta data é calculada automaticamente com base na data de criação do caso.
Início planejado da investigação	Data de início planejada para investigar o caso.
Encerramento planejado da investigação	Data de término planejada para investigar o caso.
Início real da investigação	Data de início real da investigação do caso.
Encerramento real da investigação	Data de término real da investigação do caso.
Início planejado de correção	Data de início planejada para corrigir o caso.
Encerramento planejado de correção	Data de término planejada da correção do caso.
Início real de correção	Data de início real da correção do caso.
Encerramento real de correção	Data de término real da correção do caso.
Análise de violação
Status de violação	Status para indicar se ocorreu uma violação ou não: A ser determinado : Quando a violação ainda não foi determinada. Violação detectada : Quando a violação é confirmada. Potencial futuro : Quando a violação não ocorreu, mas pode ocorrer no futuro. Não é uma violação : Quando nenhuma violação é detectada.
Status de emissão de relatórios	Status do caso que está sendo relatado aos reguladores. Este campo é definido automaticamente com base no status de emissão de relatórios dos regulamentos associados ao caso. Se um caso tiver muitos regulamentos e mesmo se um regulamento for identificado como relatável , em seguida, o status de relatório do caso é definido como relatável. O valor padrão deste campo é A ser determinado .
Início da violação	Data em que a violação começou. Este campo só aparece quando Violação detectada ou Potencial futuro selecionado de Status da violação .
Fim de violação	Data em que a violação terminou. Este campo só aparece quando Violação detectada ou Potencial futuro selecionado de Status da violação .
Importância da violação identificada	Data em que o usuário identifica que a violação é significativa. Este campo só aparece quando Violação detectada ou Potencial futuro selecionado de Status da violação .
Análise de causa raiz
Causa primária	Causa primária do caso relatado. Este campo é definido automaticamente como a causa primária selecionada na lista relacionada Causa e consequências.
Consequências	Consequências da causa primária do caso relatado. Por exemplo, danos a ativos físicos.
Observações gerais	Observações feitas sobre o caso.
Correção realizada	Opção para indicar se as medidas de correção foram tomadas para lidar com o caso: Sim Não
Medidas preventivas gerais	Medidas preventivas tomadas para corrigir o caso.
Atividade
Anotações de trabalho (privado)	Anotações ou informações sobre o caso.
Comentários adicionais (visível para o cliente)	Informações adicionais sobre o caso que você deseja compartilhar com os clientes.
Salvar	Salve os detalhes do caso de conformidade.