Impacto da conformidade nos requisitos de controle

Os requisitos de objetivo de controle são criados para um objetivo de controle. Os requisitos de controle são gerados para todos os controles associados a um objetivo de controle. No entanto, um controle ou um requisito de controle pode se tornar fora de conformidade devido a uma falha de atestado ou à criação de um problema em qualquer um dos dois níveis.

Associando um problema a um requisito de controle e seu impacto no status de controle

Uma ocorrência pode ser criada para um requisito de controle por meio de um atestado. Você pode habilitar o. Obter atestado no nível de requisito opção para enviar os atestados para todos os requisitos de controle em vez de enviar um atestado para o controle no nível de controle. . Obter atestado no nível de requisito A opção está na lista relacionada de atestado do formulário de controle.

Se o atestado falhar, um problema será criado. O problema criado devido a uma falha de certificação tem Origem do problema campo marcado como Falha de atestado de requisito .

Você pode exibir a referência do requisito de controle no Risco/controle Campo da lista relacionada Detalhes no formulário de ocorrência.

Você pode encerrar o problema fornecendo uma resposta e salvando-a no formulário de ocorrência. Sua resposta pode ser uma das duas Corrigir ou Aceitar .

• Se você selecionar Corrigir e definir o estado do problema como Encerrado concluído, o requisito de controle se tornará em conformidade, desde que não haja outro problema em aberto no requisito de controle.
• Se você selecionar Aceitar, estará implícito que o problema ainda existe e que você o aceita. Nesse caso, mesmo que você encerre o problema sem outros problemas em aberto, o status do requisito de controle ainda será fora de conformidade.

Portanto, para tornar o status do requisito de controle compatível, você deve definir sua resposta como Corrigir e não aceitar.

Sempre que o requisito de controle se torna fora de conformidade, o controle também se torna fora de conformidade. Quando o status do requisito de controle se torna compatível, há mais dois critérios a serem verificados no nível de controle:

• Não deve haver nenhuma ocorrência em aberto no controle.
• Nem mesmo um requisito de controle do controle deve estar fora de conformidade.

Se essas duas condições forem atendidas, o status do controle se tornará em conformidade. Caso contrário, o status do controle permanecerá fora de conformidade, apesar de o status dos requisitos de controle estar em conformidade.

• Se os requisitos de controle e controle estiverem no estado Rascunho ou Atestado, você poderá aprovar o atestado para tornar o requisito de controle e controle em conformidade.
• Se os requisitos de controle e controle estiverem no estado Revisar ou Monitorar, você poderá mover o estado Atestar e passar o atestado para tornar os requisitos de controle e controle compatíveis.
• Se o requisito de controle estiver no estado Monitorar ou Descontinuado, você não poderá criar uma ocorrência para o requisito de controle.

Impacto do teste do indicador e do teste de controle no status do requisito de controle

Um requisito de controle pode se tornar fora de conformidade devido a um problema criado como resultado de uma falha de certificação neste requisito de controle. Se não houver nenhum problema em aberto no controle ou mesmo se você encerrar o problema existente, o requisito de controle permanecerá fora de conformidade. Embora a tarefa do indicador Resultado é Aprovado , o controle permanece fora de conformidade porque um dos requisitos de controle do controle não está em conformidade. Você deve tornar explicitamente o requisito de controle do controle como compatível e, em seguida, quando o teste do indicador for aprovado, o controle se tornará em conformidade.

O mesmo é o caso de um teste de controle também.

Mudanças no estado de controle e seu impacto nos requisitos de controle

Rascunho

Todos os requisitos de controle são gerados quando o controle está no estado Rascunho.

Quando o controle é movido para o estado Rascunho, os requisitos de controle associados também são movidos para o estado Rascunho.

Atestar

Quando o controle passa para o estado de atestado de qualquer outro estado, todos os requisitos de controle do controle também se movem para o estado de atestado, independentemente do Obter atestado no nível de requisito opção.

Nota:

Quando você seleciona Atestar , você tem a opção de obter um único atestado no nível de controle ou obter vários atestados no nível de requisitos de controle, que é guiado pelo Obter atestado no nível de requisito opção.

Revisão

Para atestado de nível de controle, quando Obter atestado no nível de requisito A opção não está selecionada, depois que a certificação é concluída, o controle passa para o estado Revisar. Simultaneamente, todos os requisitos de controle associados do controle são movidos para o estado Revisar.

Para atestado de nível de requisito de controle, quando Obter atestado no nível de requisito Se a opção for selecionada, a certificação será enviada a todos os respondentes da certificação de todos os requisitos de controle individualmente. Quando a certificação é concluída, independentemente do resultado da certificação como Aprovado ou Reprovado no nível de requisito de controle, o requisito de controle passa para o estado Revisar. Se o atestado for aprovado, o status do requisito de controle se tornará em conformidade e, se falhar, o requisito de controle se tornará fora de conformidade. Após a conclusão do atestado para todos os requisitos de controle e quando todos estiverem no estado de Revisão, o controle passará para o estado de Revisão.

Monitor

Quando o controle é movido para o estado Monitorar, os requisitos de controle associados também são movidos para o estado Monitorar.

Os requisitos de controle permanecem no estado Monitorar enquanto o controle permanecer Ativo e não tiver voltado para o estado Rascunho ou Atestado.

Desativado

Quando o controle é descontinuado, os requisitos de controle são movidos para o estado Descontinuado.

A exclusão de um controle remove ou exclui todos os requisitos de controle associados ao controle.

Para obter mais informações sobre cenários de fluxo de atestado, consulte Fluxo de trabalho de atestado para requisitos de controle e controle [KB0555561] artigo no Now Support Base de conhecimento.

Impacto de requisitos herdados no ciclo de vida de um controle

1. Se um dos requisitos de controle se tornar fora de conformidade, o controle correspondente também não está em conformidade.
2. Se um dos requisitos de controle herdados se tornar fora de conformidade, o controle também não está em conformidade.
3. Se um atestado de um controle falhar, um problema será criado e o controle se tornará fora de conformidade.
4. Se um atestado de um requisito de controle falhar, um problema será criado e o requisito de controle se tornará fora de conformidade. Assim, o controle associado também se torna fora de conformidade.
5. Se um dos requisitos de controle herdados de um controle híbrido se aposentar em tal condição, uma ocorrência automatizada será criada. O motivo da criação do problema é refletido no Origem do problema Campo do formulário de ocorrência como Controle de provedor descontinuado . Uma mensagem apropriada também é registrada na lista relacionada à atividade do formulário de ocorrência. Para resolver o problema, você pode mudar o provedor de controle comum ou converter o requisito de controle em autoimplementado.
6. Se o controle estiver no estado Rascunho e um de seus requisitos for descontinuado, você não poderá mover o controle do estado Rascunho para o estado de atestado.

Nota:

Para obter mais informações, consulte Mudanças operacionais e seu impacto no fluxo do processo de controle e seus requisitos [KB1587264] artigo no Now Support Base de conhecimento.