Fluxo de trabalho de solicitação de conformidade
Use o fluxo de trabalho de solicitação no Gestão de casos de conformidade aplicação para gerar e gerenciar solicitações de conformidade em uma organização. Ao usar este fluxo de trabalho, suas solicitações de conformidade são atendidas de forma eficaz e eficiente pela equipe de conformidade.
O diagrama a seguir mostra o fluxo de trabalho de uma solicitação de conformidade no GRC: Gestão de casos de conformidade aplicação.
- Efetuar uma solicitação de conformidade
- Faça a triagem da solicitação de conformidade
- Trabalhando em uma solicitação de conformidade
- Aguardando aprovação da solicitação
- Cancelar uma solicitação de conformidade
- Encerre uma solicitação de conformidade
Efetuar uma solicitação de conformidade
Um usuário de negócios ou uma equipe de conformidade pode gerar uma solicitação de conformidade no Central do funcionário aplicação. A equipe de casos de conformidade pode gerar solicitações no Espaço de conformidade aplicação. Para obter mais informações, consulte Gerando uma solicitação de conformidade em GRC: Gestão de casos de conformidade.
Faça a triagem da solicitação de conformidade
Depois que uma solicitação de conformidade é gerada, a equipe de conformidade atribui um analista de solicitação para trabalhar no caso. Em seguida, o analista de solicitações faz a triagem do caso do ponto de vista de validade. Ao conduzir essa avaliação, o analista de solicitações garante que somente as solicitações válidas e relevantes prosseguirão no processo de conformidade. Depois que o analista de solicitação verifica a solicitação como válida, a solicitação passa para o estado Em andamento.
Trabalhando em uma solicitação de conformidade
Na fase Em andamento, o analista de solicitação determina todos os requisitos para a solicitação gerada. O analista de solicitação verifica a qualificação da solicitação e identifica todos os documentos de suporte, como políticas, controles, citações e objetivos de controle relacionados à solicitação. O analista de caso pode aprovar ou rejeitar a solicitação de conformidade. Se necessário, o analista pode buscar aprovações das várias partes interessadas.
Aguardando aprovação da solicitação
Depois que a solicitação é revisada, ela atinge essa fase em que uma decisão é tomada sobre sua aprovação ou rejeição. Esta fase envolve a avaliação da solicitação gerada. Se a solicitação atender aos critérios necessários, ela será aprovada. Caso contrário, ele pode ser rejeitado com as justificativas fornecidas ao solicitante. As solicitações podem ser enviadas para aprovação a vários usuários e podem ser aprovadas ou rejeitadas por qualquer um deles. . Quaisquer aprovadores a opção permite que a solicitação seja fechada assim que receber uma aprovação ou rejeição de qualquer um dos aprovadores atribuídos. Para obter mais informações, consulte Crie um fluxo de trabalho de aprovação .
Cancelar uma solicitação de conformidade
Nesta fase, uma solicitação pode precisar ser cancelada se não for uma solicitação de conformidade. Uma solicitação pode ser cancelada com as justificativas fornecidas ao solicitante. Uma solicitação pode ser cancelada em qualquer fase, incluindo os estados Triagem, Em andamento e Aguardando aprovação.
Encerre uma solicitação de conformidade
Depois que uma solicitação de conformidade é totalmente processada e aprovada ou rejeitada, ela entra na fase Encerrada. Esta fase indica que todas as ações necessárias relacionadas à solicitação foram realizadas. A solicitação é considerada resolvida e nenhuma ação adicional é necessária.