Agregação de despesas totais de terceiros e conversão de moeda
Durante a geração do relatório, o Registro de informações (ROI) pode padronizar as despesas anuais do contrato convertendo valores em uma moeda base e agregando os totais por provedor terceirizado qualificado ou compromisso. O ROI é um requisito de emissão de relatórios regulatórios sob o. Ato de resiliência operacional digital( DORA) e é compatível com Registro de informações da resiliência digital de terceiros aplicação no Espaço de gestão de fornecedores aplicação.
Visão geral de agregação e moeda
DORA Registro de informações Registro de informações da resiliência digital de terceiros fornece dois recursos opcionais durante a geração do relatório: conversão de moeda e agregação de despesas totais de terceiros. Esses recursos padronizam e consolidam dados de despesas anuais no pacote de relatórios CSV simples e no modelo mestre do Excel.
Você habilita essas opções por solicitação de exportação na página de solicitação de download/upload do Excel ao gerar um modelo mestre do Excel ou um pacote de relatórios CSV simples. Ambos os recursos são desabilitados por padrão e se aplicam somente a relatórios exportados, não ao contrato subjacente ou registros de terceiros.
Os administradores mantêm as taxas de câmbio e as regras de validação. As taxas de câmbio são preenchidas automaticamente usando um trabalho agendado diariamente quando a instância é ativada. Ou DORA os administradores podem atualizar as taxas de câmbio e as regras de validação para se alinharem aos requisitos do regulador navegando até ou Regras de validação de negócios do DPM .
Conversão de moeda
A conversão de moeda converte as despesas anuais de cada contrato numa única moeda-base, utilizando as taxas de câmbio históricas do Banco Central Europeu (BCE). A data de referência no relatório determina qual taxa de câmbio é usada. Os valores convertidos aparecem somente no pacote de relatórios gerado; os registros de origem permanecem inalterados.
Ative a conversão quando os contratos abrangem várias moedas, quando a emissão de relatórios exigir uma moeda padronizada ou quando você planeja agregar totais do provedor, mas as moedas do contrato são inconsistentes. Desabilite-a quando todos os valores já usarem a moeda base ou quando for necessário preservar as moedas originais.
Quando a conversão está habilitada, o sistema produz um Relatório de resumo de conversão de moeda e, se alguma conversão falhar (por exemplo, porque uma taxa não está disponível ou um código de moeda é inválido), um Relatório detalhado de conversão de moeda.
Diretrizes gerais:
- Defina a Data de referência como o último dia do período de geração de relatórios (por exemplo, 2025-12-31).
- Certificar-se de que as taxas de câmbio do BCE estão disponíveis na plataforma para a data selecionada.
- Valide os resultados com uma pequena exportação de teste antes de executar grandes conjuntos de dados.
Agregação de despesas totais de terceiros
A agregação consolida as despesas anuais em todos os contratos que pertencem ao mesmo provedor terceirizado ou compromisso terceirizado. O resultado aparece como um único valor combinado na saída de relatório exportada. A agregação é executada somente quando todos os critérios de qualificação de um provedor são atendidos.
Regras de qualificação:
- Estrutura do contrato: Determinadas configurações de contrato, como contratos de vários provedores, podem tornar um provedor inelegível para agregação (por exemplo, quando as taxas de divisão não estão definidas).
- Alinhamento de moeda: Todos os valores do contrato devem estar na moeda base ou convertidos com sucesso.
- Se a conversão estiver habilitada, todas as conversões necessárias deverão ser bem-sucedidas.
- Se a conversão estiver desabilitada, todos os contratos já deverão usar a moeda base.
Se a agregação estiver desabilitada na solicitação ou se alguma regra de qualificação não for atendida, o sistema relatará os valores de entrada manual para esse provedor. A entrada manual serve como fallback para provedores que não agregam.
Quando a agregação está habilitada, o sistema produz um Relatório de resumo de agregação e, quando os provedores não estão qualificados, um Relatório detalhado de contratos ignorados explicando por que a agregação não ocorreu.
Relação entre conversão e agregação
A conversão e agregação de moeda operam de forma independente, mas podem ser combinadas. A conversão bem-sucedida pode habilitar a agregação quando os contratos de um provedor usam moedas diferentes. Qualquer falha na conversão de um provedor impede a agregação desse provedor.
Relatórios e exportações
Quando você gera um pacote de relatórios CSV simples, a plataforma produz um pacote ZIP estruturado de acordo com as especificações do regulador, contendo os arquivos CSV necessários e metadados de suporte.
Quando habilitado, o pacote também inclui relatórios consolidados que resumem os resultados de conversão de moeda, resultados de agregação e descobertas de validação.
Os relatórios relacionados à conversão aparecem somente quando a conversão de moeda está habilitada. Os relatórios relacionados à agregação aparecem somente quando a agregação está habilitada.